鹏华稳健添利债券型证券投资基金    更新的招募说明书  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                     弥留教导   本基金经 2022 年 12 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华稳健添利 债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20223268 号文）注册，进行召募。根据相 关法律律例，本基金基金合同已于 2023 年 4 月 18 日持重成效，基金管理东说念主于该日起持重 初始对基金财产进走时作管理。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东说念主在投 成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分接洽自身的风险承受智商，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基 金风险评价可能不一致的风险相称他风险等。   本基金可投资资产支撑证券，可能靠近利率风险、流动性风险、评级风险。   基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资于 港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制买卖司法范围内的香港联合往来 所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），基金资产若投资于港股，会靠近港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往来司法等互异带来的私有风险，包括港股 市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益酿成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成正常往来，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与中国存 托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权 等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可投资国债期货，国债期货投资可能给本基金带来零碎风险，包括杠杆风险、 期货价钱与基金投资品种价钱的关连度贬抑带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波 动性。    本基金属于债券型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金，低于股票型基金、 搀杂型基金。    《基金合同》成效后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。因 此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动休止的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应要领后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东说念主仔细阅读关连内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金的过往功绩并不预示其未来表现，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金表现的保证。    基金管理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主 自行承担。投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品府上概要。    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该 机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事 东说念主均有不勤奋。除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。    本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，联系财务数据和净值表现截止日 为 2024 年 12 月 31 日 (未经审计)。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东说念主 第四部分 基金托管东说念主 第五部分 关连服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的成效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分配 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息败露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的休止与计帐 第十九部分 基金合同的内容纲领 第二十部分 基金托管公约的内容纲领 第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务 第二十二部分 其他应败露事项 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                  第一部分 绪 言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险管理司法》（以下简称《流动性风险管理司法》）等联系法律律例的司法，以及 《鹏华稳健添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。  本招募说明书施展了鹏华稳健添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者瑕疵遗漏，并对 其着实性、准确性、圆善性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的府上恳求 召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相称他联系司法享有权利、承担义务。基金 投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                  第二部分 释 义  在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验矫正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 其更新 释、行政规章以相称他对基金合同当事东说念主有不勤奋的决定、决议、陈说等以及颁布机关对 其常常作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关对其常常作念出的 矫正 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投资管理办法》（包括其常常矫正）及关连法律律例司法，使用来自境外的资 金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 接受鹏华基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额相称变动情况的账户 购、申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 与港股通往来且该服务日为非港股通往来日时，则基金管理东说念主可根据试验情况决定本基金 是否盛开申购、赎回及蜕变业务，具体以届时发布的公告为准） 管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金管理东说念主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式 蜕变中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金蜕变中转入恳求份额总额后的余 额）逾越上一盛开日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息败露办法》司法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等序言 持有东说念主服务的用度 份额分为不同的类别。投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并诀别公布基金份额净值 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、 资产支撑证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往来的债券等 方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报（买卖盘传递），买卖司法范围内的香港 联合往来所上市的股票 处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在瑕疵不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在瑕疵不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在瑕疵不笃定性的资产                         第三部分 基金管理东说念主  一、基金管理东说念主概况            出资东说念主称号                      出资额（万元）    出资比例        国信证券股份有限公司                       7,500     50%   意大利欧利盛成本资产管理股份公司    （Eurizon Capital SGR S.p.A.）    深圳市北融信投资发展有限公司                        150      1%              总   计                      15,000   100%  二、主要东说念主员情况    张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月初始担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月初始担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东说念主力资源总部副总司理、东说念主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东说念主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席推论官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际推论委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席推论 官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席推论官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席推论官。现随便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业约束部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东说念主。自 2022 年    张元先生,零丁董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区办事、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室办事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限服务公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,零丁董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国相差口银行副处长，负责 贷款管理和运营，神志波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人 有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司推论合伙东说念主。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,零丁董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高等合伙东说念主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼推论董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司推论董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司推论董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合贸易银行（Banca Intesa）私东说念主银行部业务总监，联 合圣保罗私东说念主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信托公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 推论委员会成员。现 随便大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自   宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东说念主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东说念主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月初始担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祯祥保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规 司理、高等合规官、总司理助理、首席合规人人、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国火器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、看守长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,看守长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东说念主事西宾部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司看守长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员， 宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建造银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商讨 参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构表示部总司理。   方昶先生,国籍中国,经济学硕士,10 年证券从业教育。曾任中国工商银行资产管理部 投资司理；2016 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任债券投资一部基金司理、总经 理助理/基金司理。现担任多元资产投资部副总司理/基金司理。2018 年 07 月至 2020 年 02 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2018 年 10 月担任鹏华信用增利债券基金司理，2018 年 12 月至 2020 年 02 月担任鹏华丰华债券基金司理，2019 年 01 月担任鹏华丰恒债券基金经 理，2019 年 03 月担任鹏华安益增强搀杂基金司理，2019 年 06 月至 2022 年 08 月担任鹏华 金城搀杂基金司理，2019 年 09 月担任鹏华丰享债券基金司理，2019 年 09 月至 2021 年 01 月担任鹏华 3 个月中短债基金司理，2020 年 12 月担任鹏华安润搀杂基金司理，2021 年 06 月至 2025 年 01 月担任鹏华弘盛搀杂基金司理，2022 年 07 月至 2023 年 10 月担任鹏华永 泽按时盛开债券基金司理，2022 年 09 月担任鹏华丰启债券基金司理，2023 年 03 月担任鹏 华丰实按时盛开债券基金司理，2023 年 04 月担任鹏华稳健添利债券基金司理，2024 年 03 月担任鹏华稳益 180 天持有期债券基金司理，方昶具备基金从业经历。   本基金基金司理管理的其他基金情况：  本基金历任的基金司理：  无。  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。  高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。  韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。  闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。  郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。  三、基金管理东说念主的职责 为；  四、基金管理东说念主的承诺 法》、《运作办法》、《信息败露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面约束制 度，遴选灵验措施，预防监犯步履的发生。  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待公司管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的往来行径；  （7）冒昧包袱，不按照司法履行职责；  （8）法律律例以及中国证监会遏止的其他步履。 律例及行业范例，老师信用、勤劳尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪经营；  （2）违犯法律律例、基金合同或托管公约；  （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、打扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧包袱、滥用权益；  （7）泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资讨论等信息；  （8）除按本基金管理东说念主轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受托福或以其他任何局势为其他组织或个东说念主进行证券往来；  （10）违犯证券往来所业务司法，利用对敲、倒仓等监犯妙技主管市集价钱，扰乱市 场顺次；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息败露和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗成份；  （13）以不正直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其他法律、行政律例遏止的步履。  （1）依照联系法律律例和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最 大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；  （3）不泄露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资讨论等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来相称他行径。  五、基金管理东说念主的里面约束轨制  基金管理东说念主的里面约束解任以下原则：  （1）健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个方法；  （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，爱戴内控轨制 的灵验推论；  （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；  （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法贬抑运作成本，提高经济效益， 以合理的约束成本达到最好的里面约束恶果。  （1）正当合规性原则：基金管理东说念主内控轨制应当稳当国度法律、律例、规章和各项规 定；  （2）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖基金管理东说念主经营管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或破绽；  （3）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎经营、预防和化解风险为起点；  （4）当令性原则：里面约束轨制的制定应当跟着联系法律律例的诊疗和基金管理东说念主经 营策略、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （1）董事会下设合规与风险约束委员会，主要负责制定基金管理东说念主风险约束策略和控 制政策、和谐突发瑕疵风险等事项；  （2）公司看守长负责对基金管理东说念主各业务方法正当合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理东说念主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会顺利阐发；  （3）公司经营管理层、看守长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对各类 风险给予充分的评估和预防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、谋划，并实时采 取预防和约束措施；  （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面检查轨制，通过按时 或不按时检查里面约束轨制的推论情况，促使公司各项经营管理行径的范例运行；  （5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东说念主合座层面进行多维度风险分析；  （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时阐发的义务；  （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险约束”的理念，公司每个职工均负有 一线风险约束职责，负责把公司的风险约束理念和措施落实到每一个业务方法当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行阐发、反馈的义务。  （1）公司通过络续健全法东说念主治理结构，充分施展零丁董事和监事会的监督职能，力图 从源流上阻毫不正直关联往来、利益运输和里面东说念主约束景观的发生，保护投资东说念主利益和公 司正当权益；  （2）管理层牢固成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险预防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险意志连接到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；  （3）公司依据自身经营特色建立了包括岗亭自控、关连部门和岗亭之间相互监督制 衡、看守长和监察稽核部监督的、权责斡旋、严实灵验的三说念内控防地；  （4）建立并络续完善里面约束体系及里面约束轨制：自成立来，公司络续完善内控组 织架构、约束要领、约束措施以及约束职责，建立健全里面约束体系。通过络续地对里面 约束轨制进行矫正和更新，公司的里面约束轨制络续走向完善；  （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作经由手册在内的业务经由、规章等，从基本管理轨制和 业务经由上进行风险约束；  （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上遴选了严格的分离制 度，完结了基金投资与往来、往来与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭树立上减少和预防操作及操守风险；  （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理服务；  （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、阐发、约束以及监督要领， 并经过稳当的约束经由，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作联系的风险，通过显露的阐发渠说念，对风险问题进行层层监督、 管理、约束，使部门和管理层即时把执风险景况并实时、快速作出风险约束决策；  （9）建立自动化监督约束系统：公司启用了恒生往来系统以及自行开采的投资目的监 控系统等操办机援手约束系统，对投资比例限制、“遏止买入股票名单”、交叉往来等方 面进行电子化约束，灵验地预防了运立场险和操守风险；  （10）络续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司络续强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、遏止和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 爱戴，通盘股票投资必须齐全从股票库中采用。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对 各基金谨守基金合同的情况进行评估，预防契约风险。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑持里面约束轨制是本公司董事会及管理层的责 任；   （2）本基金管理东说念主承诺以上对于里面约束的败露着实、准确；   （3）本基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司发展络续完善里面约束体系和里面约束制 度。                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东说念主：霍学文   成马上间：1996 年 01 月 29 日   组织局势：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元   存续期间：持续经营   谋划东说念主：盖君   官方客服电话：95526   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   经营范围：领受公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆 借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱业务；办理地方财政信用盘活 使用资金的托福贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借； 国际结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信探问、商讨、见证业 务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开 放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业 监督管理委员会批准的其它业务。   北京银行成立于 1996 年，抢抓期间机遇，接踵完结引资、上市、跨区域等发展冲突， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木 皆、青岛、宁波、苏州等十余个中心城市设立 630 余家分支机构。比年来，坚持以数字化 转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运智商、管理方式“五大转型”，着力建造 伴您一世的银行、专精特新第一溜、投行驱动的贸易银行、成就东说念主才空想的银行、东说念主工智 能驱动的贸易银行等特色银行，极力于于打造一家不相通、有特色、让东说念主想得起、铭记住、 用得上、受尊敬的银行。   遗弃 2024 年 9 月末，北京银行资产总额 4.03 万亿元，2024 年前三季度完结归母净利 润 206.18 亿元，成本收入比 27.78%，不良贷款率 1.31%，拨备隐敝率 209.73%，成本充足 率 13.35%，各项经营目的均达到国际银行业先进水平。品牌价值达 1036.62 亿元。入选全 国系统弥留性银行。一级成本名次全球千家大银行 51 位，连气儿 11 年踏进全球银行业百 强。   北京银行凭借优秀的经营功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞美，先后 荣获“宇宙致密单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市贸易零卖银行”“最好 区域性银行”“最好支撑中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企业”“中国社会服务优 秀企业”“最具持续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值 得庶民相信的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创 金融服务银行”等称号。   贺凌女士，2003 年加入北京银行，具有 20 余年银行从业经历。历任北京银行公司银 行部总司理助理、北京银行公司银行部副总司理，2023 年加入总行资产托管部，现任北京 银行资产托管部总司理。   北京银行资产托管部充分施展看成新兴托管银行的高起点上风，搭建了由高修养东说念主才 组成的专科团队，内设估值核算岗、资金计帐岗、投资监督岗、系统管理岗、内控稽核岗 等岗亭，各岗亭东说念主员平诀别具有相应的司帐核算、资产估值、资金计帐、投资监督、风险 约束等方面的专科常识和丰富的业务教育。   北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的经营理念，严格履行托管东说念主的各项 职责，切实爱戴基金持有东说念主的正当权益，为基金提供高质地的托管服务。经过多年稳步发 展，北京银行托管资产界限络续扩大，托管业务品种络续增多，已形成包括证券投资基 金、基金专户表示、证券公司资产管理讨论、信托讨论、银行表示、保障资金、股权投资 基金等居品在内的托管居品体系，北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的通常高度认 同。   遗弃 2024 年 9 月末，北京银行共托管证券投资基金 96 只，界限共计 1454 亿元。   （二）基金托管东说念主的里面约束轨制   看成基金托管东说念主，北京银行严格谨守国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和 本行联系管理司法，遵法经营、范例运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保 证基金财产的安全圆善，确保联系信息的着实、准确、圆善、实时败露，保护基金份额持 有东说念主的正当权益。  北京银行总行设立内控与操立场险管理委员会，负责审议总行弥留里面约束轨制、流 程，开展总行里面约束体系建造经营，并组织实施。总行法律合规与内控部看成里面约束 管理职能部门，牵头本行里面约束体系的统筹经营、组织落实和检查评估，总行审计部履 行对里面约束的监督职能，负责对本行里面约束的充分性和灵验性进行审计。资产托管部 设有专职内控稽核岗。  （1）全隐敝原则。里面约束应当连接决策、推论和监督全过程，隐敝各项业务经由和 管理行径，隐敝通盘部门、岗亭和东说念主员，任何决策或操作均应当有案可查。  （2）制衡性原则。里面约束在治理结构、机构树立及权责分配、业务经由等方面形成 相互制约、相互监督机制。  （3）审慎性原则。里面约束应当坚持风险为本、审慎经营的理念，尤其是设立新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。  （4）相匹配原则。里面约束应与本行管理模式、业务界限、居品复杂进程、风险景况 等相适合，并根据情况变化实时进行诊疗。  北京银行资产托管部具备系统、完善的里面约束轨制体系，建立了业务管理轨制、内 部约束轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和班师进行；业务东说念主员均具备 从业经历；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权服务实行蚁合约束，制约机制 严格灵验；业务图章按规程撑持、存放、使用，账户府上严格撑持，未经授权不得检察； 业务操作区实行零丁闭塞管理，配备音像监控；业务信息由专职业务东说念主员负责复核、信息 败露，预防泄密；业求完结系统自动化操作，灵验退避东说念主为操立场险的发生；本领系统完 整、零丁。  （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和要领  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 的关连司法，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政律例和其他联系规 定，或者违犯基金合同约定的，应当断绝推论，立即陈说基金管理东说念主，并实时向证券监督 管理机构阐发。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往来要领还是成效的投资指示违犯法 律、行政律例和其他联系司法，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈说基金管理东说念主，并 实时向证券监督管理机构阐发。                第五部分 关连服务机构  一、销售机构  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心  办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  谋划电话：0755-82021233  传真：0755-82021155  谋划东说念主：龙毅  办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房  谋划电话：010-88082426  传真：010-88082018  谋划东说念主：张圆圆  办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室  谋划电话：021-68876878  传真：021-68876821  谋划东说念主：李化怡  办公地址：武汉市江汉区建造大路 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室  谋划电话：027-85557881  传真：027-85557973  谋划东说念主：祁明兵  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元  谋划电话：020-38927993  传真：020-38927990  谋划东说念主：周樱  （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠说念  网址：www.phfund.com.cn  具体名单详见基金管理东说念主官方网站。  基金管理东说念主可根据联系法律律例要求，根据实情，采用其他稳当要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、登记机构   称号：鹏华基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   谋划电话：（0755）82021877   传真：（0755）82021165   负责东说念主：范伟强   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东说念主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   谋划电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   谋划东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   推论事务合伙东说念主：付建超   办公室地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   谋划电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   谋划东说念主：江丽雅   承办司帐师：江丽雅、林婷婷                第六部分 基金的召募与基金合同的成效   一、基金的召募与基金合同的成效   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》和其他联系法律律例，以及基金合同的司法，经 中国证监会 2022 年 12 月 30 日证监许可20223268 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2023 年 4 月 18 日持重成效。   二、召募对象   稳当法律律例司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外投 资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   三、基金运作方式和类型   契约型盛开式，债券型基金   四、基金的存续期限   不按时   五、基金份额类别   本基金根据销售服务费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额诀别树立代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将诀别操办基金份额净值。   投资者可自行采用认购或申购的基金份额类别。   在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，根据基金试验运作情况，在履 行稳当要领后，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本基金新的基金份额类别 或者住手现存基金份额类别的销售等，此项诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时阐发中给予败露；连气儿 50 个服务 日出现前述情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律律例或中国证监会另有司法时，从其司法。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回款式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说 明书或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业款式或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的盛开日及期间   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往来所、深圳 证券往来所的正常往来日的往来期间（若本基金参与港股通往来且该服务日为非港股通交 易日时，则基金管理东说念主可根据试验情况决定本基金是否盛开申购、赎回及蜕变业务，具体 以届时发布的公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同 的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来期间变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开期间进行相应的诊疗，但应在实 施日前依照《信息败露办法》的联系司法在司法序言上公告。   本基金自 2023 年 07 月 17 日起（含当日）盛开日常申购、赎回、蜕变和按时定额投资 业务。   在笃定申购初始与赎回初始期间后，基金管理东说念主应依照《信息败露办法》的联系司法 在司法序言上公告申购与赎回的初始期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者 蜕变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或蜕变恳求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行操办； 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主必须在新 司法初始实施前依照《信息败露办法》的联系司法在司法序言上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据销售机构司法的要领，在盛开日的具体业务办理期间内建议申购或赎 回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。若资金在司法期间内未全额到账则申购不 成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇 往来所或往来市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理经由，则赎回款顺延至上述情形摒除后支 付。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。   基金管理东说念主应以往来期间收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日看成申购或赎回恳求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构司法 的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主，基金管理东说念主 及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后 果由其自行承担。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情 况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东说念主在不违犯法律律例的前提下，可对上述要领司法进行诊疗。基金管理东说念主应 依照《信息败露办法》的联系司法在司法序言上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致 被迫达到或逾越 50%的除外）。 最低申购金额及往来级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。通过基金管理东说念主 直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律律例或基金管理东说念主的要求无法通过网上直销渠说念申购的不受前述限制。本基金 直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东说念主酌情诊疗。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东说念主在 销售机构托管的单只基金份额余额不足 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内沿途基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险约束的需要，可遴选上述措施对基金界限给予约束。具体见基金管理东说念主关连公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须依照《信息败露办法》的联系司法在司法序言上 公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相称用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当要领，不错稳当延长操办或公告。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   对于 A 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老讨论筹集的资金相称投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括但不限于宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基 金、企业年金单一讨论以及鸠估讨论、贸易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购 费率，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：         申购金额 M（元）          一般申购费率          特定申购费率            M            M ≥ 500 万           每笔 1000 元   每笔 1000 元   本基金的申购用度应在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。投资东说念主在一天之内若是有多 笔申购，适用费率按单笔诀别操办。   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项用度。   （1）若投资者采用申购本基金 A 类基金份额，其申购金额包括申购用度和净申购金 额。其中：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的操办方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的操办方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    举例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.60%）＝49,701.79 元    申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元    申购份额＝49,701.79/1.0368＝47,937.68 份    即：投资东说念主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0368 元，则其可得到 47,937.68 份 A 类基金份额。    （2）若投资者采用申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的操办方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    举例：若投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额操办如下：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    （3）申购的灵验份额单元为份，上述操办结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 日                    1.50%               Y≥180 日                     0    本基金 C 类基金份额赎回费率如下表所示：             持有期限（Y）                     赎回费率                Y＜7 日                    1.50%                Y≥7 日                      0    赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时 收取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；宝石续 持有期不少于 7 日的投资者，将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的 赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，操办结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回本基金 1 万份该类基金份额，持有期间为 6 天，对应的赎回费率为   赎回总金额=10,000×1.0685=10,685.00 元   赎回用度=10,685.00×1.5%=160.28 元   净赎回金额=10,685.00-160.28=10,524.72 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份该类基金份额，持有期限为 6 天，假定赎回当日本基金 该类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,524.72 元。 办法》的联系司法在司法序言上公告。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例解任关连法律律例以及监管部门、自律司法 的司法。 基金促销讨论，针对投资者开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错根 据法律律例要求对基金申购费率、赎回费率、销售服务费率等进行稳当费率优惠。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。 操办当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 值本领仍导致公允价值存在瑕疵不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。 达到或者逾越 50%，或者变相逃避 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系司法在司法序言上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购恳求被沿途或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主，基金管理东说念主及 基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息的损失。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主 应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 操办当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 值本领仍导致公允价值存在瑕疵不笃定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额持有 东说念主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予销毁。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金蜕变中转 出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金蜕变中转入恳求份额总额后的余额）逾越 前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的沿途赎回恳求时，按正常赎回 要领推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有周折或觉得因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采用缓期赎回或取 消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到沿途赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被销毁。缓期的赎回恳求与下一盛开日赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础操办赎回金额，以此 类推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东说念主逾越上一盛开日基金总份 额 10%以上的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）的情形下，基金管理东说念主不错缓期办理大额 赎回恳求东说念主的赎回恳求。对其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）和大额赎回恳求东说念主 式办理，在仍可接受赎回恳求的范围内对大额赎回恳求东说念主逾越 10%的赎回恳求按比例确 认。对当日未予说明的赎回恳求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提 交赎回恳求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被销毁；采用缓期赎回的，当日未获受理的赎回恳求将与下一盛开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础操办赎回金额，依此类推。如 基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时未作明确采用，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得 逾越 20 个服务日，并应当在司法序言上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 司法的其他方式在 3 个往来日内陈说基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 司法序言上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 最迟于再行盛开日在司法序言上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错根据试验情况 在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行盛开的公告。  十一、基金蜕变  基金管理东说念主不错根据关连法律律例以及本基金合同的司法决定开办本基金与基金管理 东说念主管理的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，关连司法由基金管 理东说念主届时根据关连法律律例及本基金合同的司法制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相 关机构。  十二、基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非往来过户以及登记机构认同、稳当法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。  袭取是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法通知将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关连府上，对于 稳当条件的非往来过户恳求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的程序收 费。  十三、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照司法的程序收取转托管费。  十四、按时定额投资讨论  基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资讨论，具体司法由基金管理东说念主另行司法。 投资东说念主在办理按时定额投资讨论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所司法的按时定额投资讨论最低申购金额。  十五、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照基 金登记机构的关连司法办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法 规、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务司法来处理。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的往来款式或者往来方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东说念主应根据基金 管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违犯法律律例及中国证监会司法的前提下，基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制 定相应的业务司法，并依照《信息败露办法》的联系司法进行公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节 或关连公告。                第八部分 基金的投资   一、投资主义   通过严格的风险约束及积极的投资策略，力图取得卓越基金功绩比较基准的收益。   二、投资范围   本基金主要投资于具有精湛流动性的金融器用，包括债券（包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可蜕变债 券(含可分离往来可转债）、可交换债券、次级债、政府支撑机构债）、股票（包括创业板 相称他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、资产支撑证 券、同行存单、债券回购、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关连司法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；股 票、存托凭证、可蜕变债券及可交换债券资产的投资比例不逾越基金资产的 20%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不逾越 50%）；每个往来日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的往来保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行稳当要领后以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应诊疗。   三、投资策略   本基金将通过追踪考量时常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝 对水柔顺增长率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率 政策等）来判断经济周期面前的位置以及未来将发展的所在，在此基础上对各大类资产的 风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、调 整原则和诊疗范围。   本基金债券投资将遴选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采用 策略、信用资产投资策略（含资产支撑证券）、可转债投资策略及可交换债券投资策略等 积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，机动地诊疗组合的券种搭配，同期精选个 券，以增强组合的持有期收益。   （1）久期策略   久期管理是债券投资的弥留考量因素，本基金将领受以“主义久期”为中心、自上而 下的组合久期管理策略。   （2）收益率弧线策略   收益率弧线的情势变化是判断市集合座走向的一个弥留依据，本基金将据此诊疗组合 长、中、短期债券的搭配，并进行动态诊疗。   （3）骑乘策略   本基金将领受基于收益率弧线分析对债券组合进行当令诊疗的骑乘策略，以达到增强 组合的持有期收益的目的。   （4）息差策略   本基金将领受息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。   （5）个券采用策略   本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进程，勾搭信用等 级、流动性、采用权要求、税赋特色等因素，笃定其投资价值，采用订价合理或价值被低 估的债券进行投资。   （6）信用资产投资策略（含资产支撑证券）   本基金通过主动承担约束的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 勾搭对雷同资产信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，采用信用利差被高估、 未来信用利差可能下降的信用资产进行投资。其中，本基金投资信用资产的评级范围为 AA+至 AAA，投资于各个信用品级信用资产占信用资产的大要比举例下：                信用品级           占比                  AAA        50%-100%                  AA+        0%-50%   其中，短期融资券、超短期融资券等短期信用资产的信用评级参考主体评级，其它信 用资产领受债项评级，如无债项评级则参考主体评级。本基金持有信用资产期间，若是其 评级下降、不再稳当上述约定，应在评级阐发发布之日起 3 个月内诊疗至稳当约定。   （7）可转债投资策略及可交换债券投资策略   传统可转债即可蜕变公司债券，兼具债权和股权双重属性。债权属性是指投资者不错 采用持有可转债到期，得到本金与利息收益；股权属性即股票期权属性，是指投资者不错 在转股期间以约定的转股价钱把可转债蜕变成股票。因此，可转债的价钱由债权价钱和期 权价钱两部分组成。   a.个券采用策略。一方面，本基金将对通盘可转债对应的标的股票进行真切研究，采 用定性分析（行业地位、竞争上风、治理结构、市集开拓、立异智商等）与定量分析 （P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相勾搭的方式挑选成长性好且估值合理的正 股；另一方面，本基金将真切研究分析可转债自身的信用评估。要而论之，本基金将勾搭 可转债自身的信用评估和其正股的价值分析，看成收用个券的弥留依据。   b.要求价值发现策略。可转债一般均设有一些特殊要求，包括修正转股价要求、回售 要求、赎回要求等，这些要求在特定环境下对可转债价值有着较大的影响。本基金将通过 灵验分析关连信息力图把执各项要求给可转债带来的可能的投资契机。   c.套利策略。可转债不错按照约定的价钱蜕变为股票，因此在日常往来运作过程中会 出现可转债与标的股票之间的套利契机。当处于转股期内的可转债市价低于转股价值，即 可转债的蜕变溢价率为负时，买入可转债的同期卖出标的股票不错取得套利价差；反之， 买入标的股票的同期卖出可转债也不错获取反向套利价差。在日常往来运作中，本基金将 密切柔柔可转债与标的股票之间价钱之间的对比关系，择机实施套利策略，以增强本基金 的收益。   本基金在对这类债券基本情况进行研究的同期，将要点分析附权部分对债券估值的影 响。对于分离往来可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理，权证部分将在可往来 之日起不逾越 3 个月的期间内卖出。   可交换债券具有股性和债性，其中债性，即采用持有可交换债券至到期以获取票面价 值和票面利息；而对于股性的分析则需关防守标公司的股票价值。本基金将通过对主义公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析详尽开展投资决策。   本基金通过从上至下及从下到上相勾搭的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。 本基金将要点柔柔行业增永远景、行业利润远景和行业顺利要素等因素进行从上至下的行 业遴择，同期勾搭对上市公司的竞争力分析、管理层分析等定性分析和对上市公司的要道 估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）等定量分析进行从下到上的个股精 选。   本基金所投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需柔柔： 的。   本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的真切研 究判断，进行存托凭证的投资。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，领受 流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，勾搭国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到贬抑投资组合的合座风险的目的。   未来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行稳当要领后相应诊疗和 更新关连投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资决策依据及要领   （1）联系法律、律例和基金合同的联系司法。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会按时召 开会议，如需作念出实时瑕疵决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：瞎想和诊疗投资组合。瞎想和诊疗投资组合需要接洽 的基本因素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的零丁判断；大数据与金融工程部的分析阐发等。   （3）蚁合往来室：基金司理向蚁合往来室下达投资指示，蚁合往来室司理收到投资指 令后分发予往来员，往来员收到基金投资指示后准确推论。   （4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供关连分析阐发。   （5）风控管理部：监控各类基金投资运作。   （6）本基金管理东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据市集环境变化和试验 需要诊疗上述投资决策要领，并给予公告。   五、功绩比较基准   中债详尽指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×7.5%+中证港股通详尽指数（东说念主民 币）收益率×2.5%   中债详尽指数附庸于中债总指数族，该指数身分券包含除资产支撑证券、好意思元债券、 可转债除外剩余的通盘公开采行且上市畅达的债券，是一个反馈境内东说念主民币债券市集价钱 走势情况的宽基指数；沪深 300 指数是由上海和深圳证券市集中收用 300 只 A 股看成样本 编制而成的成份股指数，隐敝了沪深市集较高比例的市值，具有精湛的市集代表性；中证 港股通详尽指数收用稳当港股通经历的上市公司证券看成样本，以反馈港股通范围内上市 公司的合座表现。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比较基准好像忠 实反馈本基金的风险收益特征。   若是本基金功绩比较基准住手发布或更更称号，或者今后法律律例发生变化，或者有 更稳当的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加稳当用于本 基金的功绩比较基准时，本基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后不错在报中国证监会备案 以后变更功绩比较基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金，低于股票型基金、 搀杂型基金。本基金不错投资港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及往来司法等互异带来的私有风险。   七、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；股票、存托凭证、可转 换债券及可交换债券资产的投资比例不逾越基金资产的 20%（其中，投资于港股通标的股 票占股票资产的比例不逾越 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（淹没家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股 估计操办），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（淹没家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股估计操办），不逾越该证券的 10%，齐全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求司法的比例限制；   （5）本基金投资于淹没原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国 证监会司法的特殊品种除外；   （7）本基金持有的淹没（指淹没信用级别）资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支 持证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于淹没原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得 逾越其各类资产支撑证券估计界限的 10%；   （9）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金管理东说念主管理的沿途盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按时 盛开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 该上市公司可畅达股票的 30%；齐全按照联系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金 以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与国债期货往来，需谨守下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，估计（轧差操办）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 一往来日基金资产净值的 30%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推论，与境内上市交 易的股票合并操办；   （16）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述司法投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会司法的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日最先始。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当 要领后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的司法推论。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相称他不正直的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会司法遏止的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、试验约束东说念主或 者与其有瑕疵横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关 联往来的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关连往来 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。瑕疵关联往来应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述遏止性司法，如适用于本基金，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致且在履行稳当要领后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的规 定推论。   八、基金管理东说念主代表基金期骗推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 不妥利益。       九、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所主张后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有瑕疵影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的司法。       十、基金的投资组合阐发       基金管理东说念主的董事会、董事保证本阐发所载府上不存在伪善纪录、误导性述说或瑕疵 遗漏，并对其内容的着实性、准确性和圆善性承担个别及连带的法律服务。       基金托管东说念主北京银行股份有限公司根据本基金合同司法，于 2025 年 01 月 20 日复核了 本阐发中的财务目的、净值表现和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、 误导性述说或者瑕疵遗漏。       本阐发中财务府上未经审计。       本阐发期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号                神志                   金额（元）                                                        （%）    其中：股票              33,556,583.92                         7.62    其中：债券             359,870,593.24                        81.75    资产支撑证券                         -                            -    其中：买断式回购的买入返售金融                                   -            -    资产 注：本基金通过港股通往来机制投资的港股公允价值为 13,230,762.25 元，占净值比 （1） 阐发期末按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值比 代码          行业类别            公允价值（元）                                                   例（%）  A   农、林、牧、渔业                              -            -  B   采矿业                         9,074,090.00         2.15  C   制造业                         3,463,036.67         0.82  D   电力、热力、燃气及水坐褥和      供应业                         4,061,980.00         0.96  E   建筑业                            5,297.00          0.00  F   批发和零卖业                                -            -  G   交通运载、仓储和邮政业                   15,615.00          0.00  H   住宿和餐饮业                                -            -  I   信息传输、软件和信息本领服      务业                          3,696,068.00         0.88  J   金融业                            9,735.00          0.00  K   房地产业                                  -            -  L   租出和商务服务业                              -            -  M   科学研究和本领服务业                            -            -  N   水利、环境和人人设施管理业                         -            -  O   住户服务、修理和其他服务业                         -            -  P   西宾                                    -            -  Q   卫生和社会服务                               -            -  R   文化、体育和文娱业                             -            -  S   详尽                                    -            -      估计                         20,325,821.67         4.82 （2） 阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别      公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例（%） 动力                   8,042,008.55            1.91 原材料                             -               - 工业                       3,757.96            0.00 非日常生计耗损品                        -               - 日常耗损品                           -               - 医疗保健                            -               - 金融                              -               - 信息本领                            -               - 通确信务                 3,004,065.42            0.71 公用职业                 2,180,930.32            0.52 房地产                             -               - 估计                  13,230,762.25            3.14 注：以上分类领受国际通用行业分类程序。 （1） 阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           公允价值        占基金资产净值比例  序号           股票代码          股票称号      数目（股）                                                            （元）           （%）                            中国石油化工                              股份  序号              债券品种              公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债                 40,428,043.83                          9.58                                                                  占基金资产净值比例 序号        债券代码          债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                                     （%）                        级 03                       续债 02                          本债 01B 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，领受 流动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研究，勾搭国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分接洽国债期货的收益性、流动性及风险性特 征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等； 利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到贬抑投资组合的合座风险的目的。 （2） 阐发期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探问，或在阐发 编制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形   国度开采银行在阐发编制日前一年内受到国度金融监管总局北京监管局的处罚。   交通银行股份有限公司在阐发编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。   苏州银行股份有限公司在阐发编制日前一年内受到国度金融监督管理总局江苏监管局 的处罚。   中国银行股份有限公司在阐发编制日前一年内受到国度外汇管理局北京市分局的处 罚。   以上证券的投资已推论里面严格的投资决策经由，稳当法律律例和公司轨制的司法。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同司法的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同司法的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号       称号                金额（元） （4） 阐发期末持有的处于转股期的可蜕变债券明细 注：无。 （5） 阐发期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：无。 （6） 投资组合阐发附注的其他笔墨面容部分    由于四舍五入的原因，投资组合阐发中数字分项之和与估计项之间可能存在尾差。                         第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主承诺以老师信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同成效以来的投资功绩与同期基准的比较如下表所示（本阐发中所列财 务数据未经审计）：    鹏华稳健添利债券 A                                   功绩比较基准                     净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1               收益率程序差 1-3            2-4                     准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 0.56%   0.06%   1.36%    0.09%   -0.80%     -0.03% 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 6.71%    0.08%   10.10%   0.11%   -3.39%     -0.03% 年 12 月 31 日    鹏华稳健添利债券 C                                     功绩比较基准                       净值增长率标 功绩比较基准             净值增长率 1                 收益率程序差 1-3          2-4                       准差 2   收益率 3 同 生 效 日 ) 至 0.42%     0.06%   1.36%    0.09%   -0.94%   -0.03% 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 6.34%      0.08%   10.10%   0.11%   -3.76%   -0.03% 年 12 月 31 日                           第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款相称他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户，基金管理东说念主配合提供开户关连府上。开立的基金专用账户与基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相称他基金财产账 户相零丁。    四、基金财产的撑持和刑事服务    本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的司法刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章销毁或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来款式的往来日以及国度法律律例司法需要对 外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、国债期货合约和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准 则》、监管部门联系司法。   （一）对存在活跃市集且好像获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的瑕疵事件的，应领受最 近往来日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不成着实反馈 公允价值的，应酬报价进行诊疗，笃定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值本领中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制看成特征接洽。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在刻下情况下适用况兼有满盈可利用数 据和其他信息支撑的估值本领笃定公允价值。领受估值本领笃定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，惟有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生瑕疵变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的瑕疵事件，使潜在 估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并笃定 公允价值。   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生瑕疵变化以及证券刊行机构未发生影响 证券价钱的瑕疵事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了瑕疵变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的瑕疵事件的，可参考雷同投资品种的 现行市价及瑕疵变化因素，诊疗最近往来市价，笃定公允价钱；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）往来所上市往来的可蜕变债券以逐日收盘价看成估值全价；  （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领笃定公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支撑证券，领受估值本领笃定公允价值；  （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行径很少的情况下，应领受估值本领笃定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的淹没股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开采行未上市的股票和债券，领受估值本领笃定公允价值，在估值本领难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开采售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显然互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 境未发生瑕疵变化的，以最近往来日的结算价估值。 当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 境酬酢易款式所在地的法律律例司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行 估值；对于因税收司法诊疗或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在关连税金诊疗日或试验支付日进行相应的估值诊疗。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的刚正性。 新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及关连 法律律例的司法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据联系法律律例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的操办结果对外给予公布，对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担服务。   五、估值要领 份额的余额数目操办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个服务日操办基金资产净值及各类基金份额净值，并按司法公告。 同的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按司法对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视 为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛讹酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的服务东说念主应当对由 于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值造作处理原则”给 予补偿，承担补偿服务。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据操办差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作服务方应实时和谐各 方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作服务方承担；由于估值造作责 任方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估值造作服务方对顺利损失 承担补偿服务；若估值造作服务方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的期间 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值造作服务方应酬更正的情况向联系 当事东说念主进行说明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的服务方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值造作的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 服务方仍应酬估值造作负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作服务方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利； 若是取得不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是 取得的补偿额加上还是取得的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值 造作服务方。   （4）估值造作诊疗领受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的服务方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值操办出现造作时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并遴选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。  （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统树立而产生的净值操办尾差，以基金 管理东说念主操办结果为准。  （4）当基金份额净值操办差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的服务，经说明后按以下要求进行赔 偿：  ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议推论，由此给基金份 额持有东说念主和基金财产酿成的顺利损失，由基金管理东说念主负责赔付。  ②若基金管理东说念主操办的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对操办过程或结果建议疑义的，在基金份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主顺利损失 的，应根据法律律例的司法对基金份额持有东说念主或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金 支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛讹进程各自承担相应的服务。  ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的操办结果，固然屡次再行操办和核 对，尚不成达成一致时，为幸免出现不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的 操办结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的顺利损失，由基金管理东说念主负责赔 付。  ④由于基金管理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基 金份额净值操办造作而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。  （5）前述内容如法律律例或监管机关另有司法的，从其司法处理。若是行业有通行作念 法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 后，基金管理东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的说明  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责操办，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个服务日往来收尾后操办当日的基金资产净值和各类基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值操办结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金 管理东说念主按约定对基金净值给予公布。  九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 金资产估值造作处理。 方机构发送的数据造作，或由于国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东说念主与基金 托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然还是遴选必要、稳当、合理的措施进行检查， 可是未能发现该造作而酿成的基金资产净值操办造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿 服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施松开或摒除由此酿成的影响。                第十二部分 基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指遗弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配，具体分配决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；   在稳当法律律例及基金合同的约定，且对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管理东说念主可诊疗基金收益分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审 议。   四、收益分配决策  基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决策的笃定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办 法》的联系司法在司法序言公告。  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的操办方法，依照《业务 司法》推论。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。              第十三部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 认证费；  二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。管理费的操办方法如 下：  H＝E×0.40%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金管理费  E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式在次月前 3 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延 至最近一个服务日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的操办方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近一个工 作日。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日操办，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个服务日内从 基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照关连合同司法支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近一个服务 日。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应公约司法，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关连公 告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 联系税收征收的司法代扣代缴。               第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照联系司法编制基金司帐报表； 电子或其他两边认同的方式说明。   二、基金的年度审计 法》司法的司帐师事务所相称注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在司法序言公告。                第十五部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理司法》、《基金合同》相称他联系司法。关连法律律例对于信息败露的败露 方式、登载序言、报备方式等司法发生变化时，本基金从其最新司法。   二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主相称日常机构（如有）等法律律例和中国证监会司法的当然东说念主、法东说念主和监犯 东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、圆善性、实时性、 简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会司法期间内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会司法条件的宇宙性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信息败露办法》司法 的互联网网站（以下简称“司法网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证 监会基金电子败露网站）等序言败露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开败露的信息府上。  三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上概要 有东说念主大会召开的司法及具体要领，说明基金居品的性情等波及基金投资者瑕疵利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生瑕疵变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生瑕疵变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品府上概要，并登载在司法网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在司法报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、《基金合同》和托管协 议登载在司法网站上，并将基金居品府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在司法网站上。  （二）基金份额发售公告  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于司法序言上。  （三）《基金合同》成效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在司法序言上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在司法网站败露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。  在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日， 通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各类基金份额净值和基金份 额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站败露半年度和年 度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的操办方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。  （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发  基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登 载在司法网站上，并将年度阐发教导性公告登载在司法报刊上。基金年度阐发中的财务会 计阐发应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发 登载在司法网站上，并将中期阐发教导性公告登载在司法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在司法网站上，并将季度阐发教导性公告登载在司法报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或 者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时阐发“影响投资者决策的其他弥留信息” 项下败露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合伙产情况相称流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生瑕疵事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在 司法报刊和司法网站上。   前款所称瑕疵事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生瑕疵影 响的下列事件： 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到 瑕疵行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有瑕疵横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往来事项，但中国证监会另有司法的除外； 率发生变更； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何人人序言中出现的或者在市集致密传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，关连 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐阐发   基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在司法网站上，并将计帐阐发教导 性公告登载在司法报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的司法进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的司法。   （十二）中国证监会司法的其他信息   若本基金投资港股通标的股票，基金管理东说念主应当在按时阐发和招募说明书（更新）等 文献中败露参与港股通往来的关连情况。若中国证监会另有司法的，从其司法。   若本基金参与国债期货往来，基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时 阐发和更新的招募说明书等文献中败露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳当既定 的投资政策和投资主义。   若本基金投资资产支撑证券，基金管理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中败露其持有 的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产支撑 证券明细。基金管理东说念主应在基金季度阐发中败露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理 东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息败露内容 与情势准则等律例的司法。   基金托管东说念主应当按照关连法律律例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报 告、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐阐发等公开败露的关连基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连 报送信息的着实、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在司法序言上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共序言败露信息，可是其他人人序言不得早于司法序言败露信息，况兼在不同序言上败露 淹没信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主造就信息败露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律司法的关连 司法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律主张书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律律例司法将 信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所主张后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳当《中华东说念主民共 和国证券法》司法的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款 项。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回恳求逾越前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主操办 各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金管理东说念主应当按照基 金份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东说念主支付对应款项。   休止侧袋机制后，基金管理东说念主实时聘任稳当《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师 事务所进行审计并败露专项审计主张。   五、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 瑕疵影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分司法的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时阐发中败露阐发期内特定资产处置进 展情况，败露阐发期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。  六、本部分对于侧袋机制的关连司法，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如 将来法律律例或监管司法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管司法 针对侧袋机制的内容有进一步司法的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当程 序后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第十七部分 风险揭示  本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险相称他风险等。  一、系统性风险  本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、购买力风险 和再投资风险等。  政策风险是指政府联系证券市集的政策发生瑕疵变化或是有弥留的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。  经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。  基金收益的一部分将通过现款局势来分配，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响 而下降，从而使基金的试验投资收益下降。  市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬抑，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，可是利息的再投资收益会高潮。  二、非系统性风险  非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司经营风险、信用风险等。  上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管贤人商、财务景况、市集远景、行业竞 争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的上市公司经营不 善，其证券价钱可能下降，或者好像用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资各类化来分布这种非系统风险，但不成齐全逃避。  债券刊行东说念主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司若是因为某种原因不成齐全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的吃亏。广义的信用风险不仅指企业的误期风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。  三、管理风险  在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教育、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济款式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理本领等关连性较大。因此基金可能因 为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  基金可能靠近基金资产不成速即、低成土产货编削成现款，或者不成应付可能出现的投 资东说念主大额赎回的风险。前者是指金融资产不成实时变现或无法按照正常的市集价钱往来而 引起损失的可能性。为应付投资东说念主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主义的完结。后者是指在盛开式基金往来过程中，可 能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产生基金仓位诊疗的周折，导致流动性风险， 致使影响基金份额净值。  本基金的投资市集主要为证券往来所、期货往来所、宇宙银行间债券市集等流动性较 好的范例型往来款式，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器用（包括股票、债券和货 币市集器用等），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高蚁合度的特 征，详尽评估在正常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精湛，流动性风 险相对可控。   基金管理东说念主已建立里面无数赎回复对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金管理东说念主需要根据试验情况进行流 动性评估，说明是否不错接受通盘赎回恳求。当发现现款类资产不足以支付赎回款项时， 需充分评估基金组合伙产变现智商、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接 受、说明赎回恳求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。无数赎回情形下，基金管 理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期， 如本基金单个基金份额持有东说念主在单个盛开日恳求赎回基金份额逾越上一盛开日基金总份额   盛开式基金要随时应酬投资东说念主的赎回，若是基金资产不成速即编削成现款，或者变现 为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数 赎回时，若是基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位诊疗的周折，导致流动性风险。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，将根据法律律例及基金合同的约定，详尽运用各类 流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行约束诊疗，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风 险管理的援手措施，包括但不限于缓期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付 赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会 认定的其他措施。基金管理东说念主实施前述备用流动性风险管理器用时，投资者可能靠近无法 实时赎回、无法沿途赎回、或赎回成本相对较高的风险。具体如下：   （1）缓期办理无数赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”之“九、无数赎回的情形及 处理方式”，详实了解本基金缓期办理无数赎回恳求的情形及要领。在此情形下，投资东说念主 靠近无法沿途赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理无数赎回申 请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的风险。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金暂停接受 赎回恳求的情形及要领。在此情形下，若本基金暂停接受赎回恳求，投资东说念主在暂停赎回期 间将无法赎回其持有的基金份额。   （3）减慢支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢 支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，详实了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及要领。在此情形下，若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支付期间将后 延，可能影响投资东说念主的资金安排。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者，应当收取不低于 1.5%的赎回费，该赎回费全 额计入基金财产。因此，短期赎回费的收取将使得持续持有期少于 7 日的投资者将承担较 高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及要领。当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查 询到的净值可能不成实时、准确地反馈基金投资的市集价值，另一方面在发生暂停估值的 情况后，基金管理东说念主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可领受舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性，舞动订价机制的处理原则与操作范例解任关连法律律例以及监管部门自律 司法的司法。当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东说念主决定领受舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将顺利影响到大额申购或赎回投资者的 投资收益。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和蜕变，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东说念主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应 特定资产的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主操办各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东说念主在基金按时阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当出现其他中国证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东说念主可能在与基金托管 东说念主协商后，按照中国证监会认同的关连要求，遴选对本基金的流动性风险管理措施，具体 情况的关连说明由基金管理东说念主届时公告笃定。   五、本基金特定风险 债券及可交换债券资产的投资比例不逾越基金资产的 20%（其中，投资于港股通标的股票 占股票资产的比例不逾越 50%）。若是债券市集出现合座下降，本基金将无法齐全幸免债 券市集系统性风险。股票受宏不雅经济、微不雅经济、市集环境、本领周期等各类因素的影 响，对于上述因素的明白或分析造作将导致本基金管理东说念主对股票内在价值的判断出现失 误，进而导致本基金管理东说念主作念出造作的投资决策。   本基金投资范围为具有精湛流动性的金融器用，包括港股通机制下允许投资的香港联 合往来所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的港股通标的股票，除与其他 投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投资环 境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及往来司法等互异所带来的私有风险，包括 但不限于：   （1）市集联动的风险   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价 格的影响无边，港股价钱与国外资金流动表现出高度关连性，本基金在参与港股市集投资 时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股市集实行 T+0 反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机 制的存在，港股股价受到有时事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持 仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况兼资金不留 港（港股往来后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港 股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所领受的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能 需零碎承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的司法设定，本基金在 逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价 设定上存在比例互异，以拒抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金 被零碎占用进而贬抑基金投资效率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集 逐日额度不足，而不成买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围诊疗带来的风险   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按时或不按时根据 范围限制司法对具体的可投资标的进行诊疗，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成 买入。   本基金可能因为港股通可投资标的范围的诊疗而不成实时买入看好的投资标的，而错 失投资契机的风险。   （6）港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通司法，惟有内地与香港均为往来日且好像知足结算安排的往来日才 为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯、港股不成实时卖出的情形（如内地市集因放 假等原因休市而香港市集照常往来但港股通不成如常进行往来），而导致基金所持的港股 组合在后续港股通往来日开市往来中蚁合体现市集反应而酿成其价钱波动蓦地增大，进而 导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通往来日）卖出股票，T+2 日（港股通往来日，即为卖出当日 之后第二个港股通往来日）才调在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才召回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能靠近卖 出港股后资金不成实时到账，而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动 性风险，同期也存在不成实时诊疗基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的 风险。   （8）港股通下对公司步履的处理司法带来的风险   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分拨、蜕变、上市公司被收购 等情形或者畸形情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、 蜕变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过 港股通买入或卖出。本基金存在因上述司法，利益得不到最大化致使受损的风险。   （9）香港联合往来所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所司法，在往来所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停 牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规 定，仅仅笃定了“尽量缩小停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公 司根据其财务景况在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示投资者风 险的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市程序且在上 市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相 对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌致使退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通司法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法的限制和 影响；本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   （11）基金资产投资港股标的比例的风险   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （12）其他可能的风险   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限 于： 税费外，在不进行往来时也可能要不绝缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算 不准而导致账户透支的风险； 类股票可能因劳苦往来敌手而靠近个股流动性风险； 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和销毁申报的往来中断风 险； 通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与 中国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主 对本基金出现交收误期导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结 算发送的联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与 东说念主未谨守关连业务司法导致本基金利益受到挫伤的情况； 将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现上海证券往来所 和深圳证券往来所的证券往来服务公司认定的往来畸形情况时，证券往来服务公司将可能 暂停提供部分或者沿途港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通往来的 风险。 外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大吃亏的风险，以及与中国存 托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、期骗表决权 等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不竭存托凭证持有东说念主的风险；因多地上 市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息败露监管方面与境内可能存在 互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 险、期货价钱与基金投资品种价钱的关连度贬抑带来的风险等，由此可能增多本基金净值 的波动性。 率风险及评级风险等。由于资产支撑证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余 权益，因此资产支撑证券投资还靠近基础资产特定原始权益东说念主的收歇风险及现款流展望风 险等与基础资产关连的风险。 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。 因此，在本基金的运作期间，基金份额持有东说念主靠近基金合同自动休止的风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 市集普遍规矩等作念出的概述性面容，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。 销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据关连法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配锤真金不怕火。   七、其他风险 来风险；              第十八部分 基金的休止与计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例司法和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在司法序言公告。  二、《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当休止： 相连的；  三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；  （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法 律主张书；  （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系瑕疵事项须实时公告；基金财产计帐阐发经稳当《中华东说念主民共和国 证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在司法网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在司法报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的司法。            第十九部分 基金合同的内容纲领   第一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有司法或本基金合同另有约定外，淹没类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔柔基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所司法的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》休止的有限服务；  （6）不从事任何有损基金相称他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金管理东说念主的权利、义务 于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例司法或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照司法召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律司法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度联系法律司法，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》司法的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律司法决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与蜕变恳求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗推动权利，为基金的利益期骗因 基金财产投资所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；  （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （16）在稳当联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、转 换、转托管、按时定额投资和非往来过户等业务司法；  （17）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成效之日起，以老师信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；  （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》相称他联系司法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选稳当合理的措施使操办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当 《基金合同》等法律文献的司法，按联系司法操办并公告基金净值信息，笃定基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；  （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相称他联系司法，履行信息败露及阐发义 务；  （12）保守基金贸易秘要，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》相称他联系司法另有司法外，在基金信息公开败露前应予狡饰，不向他东说念主泄露， 但根据行政机关、监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的，或因托管东说念主上市的证券往来所要求败露的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；   （14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他联系司法召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关连府上， 保存期限不少于法律律例的司法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在司法期间发出，况兼保证投资 者好像按照《基金合同》司法的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （19）靠近驱散、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并陈说基 金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》司法履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基 金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利、义务 于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的司法安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例司法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成瑕疵损失的情形，应陈诉中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以老师信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业款式，配备满盈的、及格的闇练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互零丁； 对所托管的不同的基金诀别树立账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相称他联系司法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的瑕疵合同及联系凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易秘要，除《基金法》、《基金合同》相称他联系司法另有司法外， 在基金信息公开败露前给予狡饰，不得向他东说念主泄露，但根据行政机关、监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的，或因托管 东说念主上市的证券往来所要求败露的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主操办的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说明基金管 理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；若是基金管理东说念主有未执 行《基金合同》司法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连府上，保存期限不少于 法律律例的司法；  （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按司法制作关连账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系司法向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》相称他联系司法，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的司法监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近驱散、照章被销毁或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行监 管机构，并陈说基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿服务，其补偿服务不因 其退任而免除；  （20）基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金管理东说念主追偿；  （21）推论成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。  第二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和司法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有司法或本基金合同另有约定外，基金 份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不树立日常机构，日常机构 的树立和关连司法按照法律律例的联系司法进行。  一、召开事由 国证监会另有司法或基金合同另有约定的除外：  （1）休止《基金合同》；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）蜕变基金运作方式；  （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报程序，提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要领；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额操办，下同）就淹没事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生瑕疵影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费方式；   （3）增多、减少、诊疗基金份额类别树立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗联系认购、申购、赎回、蜕变、非交 易过户、转托管等业务司法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生瑕疵变化；   （8）按照法律律例和《基金合同》司法不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不 得阻塞、打扰。   三、召开基金份额持有东说念主大会的陈说期间、陈说内容、陈说方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设谋划东说念主姓名及谋划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关相称谋划方式和谋划东说念主、书 面表决主张寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面陈说基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票服从。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主办有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解稳当法律律例、《基金合同》和会议陈说的规 定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个服务日内连气儿公布关连 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈说司法的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈说不参加收取书面表决主张 的，不影响表决服从。   （3）本东说念主顺利出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具 书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面主张 或授权他东说念主代表出具书面主张。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面主张的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东说念主出具的托福 东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解稳当法律律例、《基金合同》和 会议陈说的司法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的要领进行。基金份额持有东说念主亦不错领受书面、相聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议陈说中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的瑕疵事项，如《基金合同》的瑕疵修改、决定 休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条司法要领笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元名 称）和谋划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有司法或本基金合同 另有约定的，蜕变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、 本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交稳当会议 陈说中司法的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议陈说司法 的书面表决主张视为灵验表决，表决主张弄脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面主张的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或淹没项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议初始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在司法序言上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论成效的基金份额持有东说念主大会的决 议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有不勤奋。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主诀别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表 决权稳当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   淹没主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关连 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并按照《信息败露办法》的规 定公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  第三、基金合同变更和休止的事由、要领  一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例司法和基金合同约定可 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在司法序言公告。  二、《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行关连要领后，《基金合同》应当休止： 相连的；  三、基金财产的计帐 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；  （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法 律主张书；  （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。  第四、争议处置方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照该 机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事 东说念主均有不勤奋。除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚笃、勤劳、尽责地履行基 金合同司法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度 行政区和台湾地区法律）统领。  第五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业款式查阅。               第二十部分 基金托管公约的内容纲领  第一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层  法定代表东说念主：奈何  成马上间：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织局势：有限服务公司  注册成本：1.5 亿元东说念主民币  经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务  存续期间：持续经营  （二）基金托管东说念主  称号：北京银行股份有限公司  住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层  法定代表东说念主：霍学文  传真：（010）66226045   成马上间：1996 年 1 月 29 日   组织局势：股份有限公司（上市）   注册成本：2114298.4272 万元东说念主民币   批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市互助银行 开业的批复》（银复1995470 号）   基金托管经历批准文号：中国证监会证监许可2008776 号   存续期间：持续经营   经营范围：领受公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆 借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱业务；办理地方财政信用盘活 使用资金的托福贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借； 国际结算；结汇、售汇；外汇单据的承兑和贴现；外汇担保；资信探问、商讨、见证业 务；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开 放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业 监督管理委员会批准的其它业务。   第二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履期骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于具有精湛流动性的金融器用，包括债券（包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、地方政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可蜕变债 券(含可分离往来可转债)、可交换债券、次级债、政府支撑机构债）、股票（包括创业板 相称他经中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、资产支撑证 券、同行存单、债券回购、银行入款、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须稳当中国证监会的关连司法）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当要领后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；股 票、存托凭证、可蜕变债券及可交换债券资产的投资比例不逾越基金资产的 20%（其中， 投资于港股通标的股票占股票资产的比例不逾越 50%）；每个往来日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的往来保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例对该比例要求有变更的，本基金在履行稳当要领后以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应诊疗。 行监督：   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；股票、存托凭证、可蜕变 债券及可交换债券资产的投资比例不逾越基金资产的 20%（其中，投资于港股通标的股票 占股票资产的比例不逾越 50%）；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（淹没家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计操办），其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（淹没家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股估计操办），不逾越该证券的 10%，齐全按照联系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求司法的比例限制；   （5）本基金投资于淹没原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的沿途资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%，中国证 监会司法的特殊品种除外；   （7）本基金持有的淹没（指淹没信用级别）资产支撑证券的比例，不得逾越该资产支 持证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于淹没原始权益东说念主的各类资产支撑证券，不得 逾越其各类资产支撑证券估计界限的 10%；   （9）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金管理东说念主管理的沿途盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按时 盛开基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得逾越该上市公司可畅达股票的 上市公司可畅达股票的 30%；齐全按照联系指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得逾越基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不 稳当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）基金管理东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为 往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；    （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （14）本基金参与国债期货往来，需谨守下列投资比例限制： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，估计（轧差操办）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 一往来日基金资产净值的 30%；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推论，与境内上市交 易的股票合并操办；    （16）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（11）、（12）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述司法投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行诊疗，但中国证监会司法的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日最先始。    法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳当 要领后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的司法推论。 为进行监督：    根据法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金遏止从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违犯司法向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有司法的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相称他不正直的证券往来行径；    （7）法律、行政律例和中国证监会司法遏止的其他行径。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相称控股推动、试验约束东说念主或 者与其有瑕疵横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他瑕疵关 联往来的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱推论。关连往来 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。瑕疵关联往来应提交基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对 关联往来事项进行审查。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前以书面局势向基金托管东说念主提供关联方名单，并在基 金存续期内实时更新关联方名单，基金管理东说念主有服务确保实时将关联方名单发送给基金托 管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。如基金管理东说念主未在基金投资运作之前以 书面局势向基金托管东说念主提供关联方名单，基金托管东说念主有权分歧关联往来进行监督。在基金 存续期间基金托管东说念主按照基金年报败露的关联方名单进行监督。基金托管东说念主对基金管理东说念主 的监犯违纪投资等上述事项和由此酿成的任何损失不承担任何服务。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述遏止性司法，如适用于本基金，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致且在履行稳当要领后，则本基金投资不再受关连限制或按诊疗后的规 定推论。 间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳当法律律例及行业程序的、经 牢固采用的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单。基金管理东说念主有服务确保实时将 更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由基金管理东说念主承担。基 金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市集采用往来敌手。基金托管东说念主监 督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。如基金管理东说念主未 在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供往来敌手翰面名单，基金托管东说念主有权分歧往来敌手 是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理东说念主不错诊疗往来敌手名单，但应将诊疗 结果至少提前一个服务日书面陈说基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔除的往来敌手所 进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据市集需要临时诊疗银 行间债券往来敌手名单的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与往来敌手发生往来前 3 个交 易日内与基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信约束，按银行间债券市集的往来司法进行往来，并 负责处置因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 法律服务及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃定的期间前仍未承担 误期服务相称他关连法律服务的，基金管理东说念主向关连往来敌手追偿。如基金托管东说念主过后发 现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。  基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的司法及基金合同的约定，确 定稳当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金 投资银行入款的往来敌手是否按入款银行名单往来进行监督。如基金管理东说念主在基金投资运 作之前未向基金托管东说念主提供稳当条件的入款银行名单，基金托管东说念主有权分歧基金投资银行 入款的往来敌手进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金资产净 值操办、各类基金份额净值操办、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分 配、关连信息败露等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作相称他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管公约相称他联系司法时，有权实时以书面局势陈说基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到陈说后应在当日实时查对，并以书面局势向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面陈说县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应当阐发中国证 监会。基金管理东说念主有义务补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯联系法律律例司法或者违犯《基金合同》 约定的，应当断绝推论，实时书面陈说基金管理东说念主，并向中国证监会阐发。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来要领还是成效的投资指示违犯法律、行政律例和 其他联系司法，或者违犯《基金合同》约定的，应当实时书面陈说基金管理东说念主，并阐发中 国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在司法期间内酬报基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律律例要求需 向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据府上和轨制等。  基金管理东说念主承诺其按照《中华东说念主民共和国反洗钱法》等反洗钱关连法律律例及监管规 定的要求履行反洗钱义务，不会实施任何违犯前述司法的监犯步履。基金管理东说念主或其托福 的销售机构应当开展客户身份识别及往来记录保存服务，在基金存续期间实时更新基金份 额持有东说念主信息，基金托管东说念主根据关连法律律例及中国东说念主民银行反洗钱监管司法，在协助监 管机构或国度有权机关探问时有权要求基金管理东说念主在法律律例允许的情况下向基金托管东说念主 提供受益通盘东说念主的身份讲解文献等府上和信息，基金托管东说念主具备合理根由怀疑基金管理东说念主 或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管东说念主有权按照关连法律律例及中国东说念主民银行反洗 钱监管司法遴选必要管控措施，并有权向反洗钱监管部门阐发。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有瑕疵违纪步履，有权实时阐发中国证监会，同期有权书 面陈说基金管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无正直根由，断绝、阻塞基金托管东说念主根据本公约司法期骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议书面告诫 仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主不因提供监督而对基金管理东说念主违 法违纪投资等承担服务。  （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事务所主张 后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金托管东说念主应当依照关连法律律例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息败露等方面进行复核和监督。  第三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据联系法律律例、《基金合同》及本公约司法，基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管 职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账 户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主操办的基金资产净值和各类基金份额净 值，根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息败露和监督基金投资运作等步履。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未推论 或无故延长推论基金管理东说念主的灵验资金划拨指示、违犯约定泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本托管公约相称他联系司法时，基金管理东说念主应实时以书面局势通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈说后应实时查对说明并以书面局势向基金管理 东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权对陈说县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并 予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主 应阐发中国证监会，基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有瑕疵违纪步履，应立即阐发中国证监会和银行业监督管 理机构，同期陈说基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连府上以供基 金管理东说念主核查托管财产的圆善性和着实性，在司法期间内酬报基金管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无正直根由，断绝、阻塞基金管理东说念主根据本公约司法期骗监督权，或遴选 拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不 改正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。  第四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 分、分配基金的任何财产。 理东说念主配合提供开户关连府上。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与零丁。 定撑持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处置。 联系当事东说念主笃定到账日历并陈说基金托管东说念主。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责 向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助和配合，但对此不承担责 任。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在具有 托管经历的贸易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开 立并管理。   基金召募期满或基金提前收尾召募，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等联系司法后，由基金管理东说念主聘任稳当《证券 法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金 财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当 日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按司法办理 退款事宜，基金托管东说念主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理   基金托管东说念主负责协助管理东说念主为本基金银行账户的开立和管理。基金托管东说念主以本基金的 口头在其营业机构开设基金资金账户（托管专户）（以试验开立户名为准），并根据基金 管理东说念主正当合规的指示办理资金收付，本基金的银行预留印鉴由托管东说念主撑持和使用，因托 管东说念主原因预留印鉴变更时，管理东说念主应配合提供关连府上。基金管理东说念主保证本基金的一切货 币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过 本基金资金账户进行。   该资产托管专户是指基金托管东说念主在蚁合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登 记结算有限服务公司进行托管东说念主聚估计帐模式下资金结算的专用账户。   基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当稳当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理司法》、《利率管理暂行司法》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他司法。   基金托管东说念主应严格管理基金在基金托管东说念主处开立的资产托管专户、协助基金管理东说念主查 询资产托管专户余额，基金托管东说念主对由于基金管理东说念主违犯本公约导致账户信息变更不足时 而激发的合规风险，不承担服务。   （四）基金证券账户、证券往来资金账户与期货账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司上海 分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司/北京分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何 证券账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   如需开立期货账户，基金管理东说念主应依据关连期货往来所或期货公司的关连司法开立和 管理期货账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行 间市集登记结算机构的联系司法，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主 账户和资金结算账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券往来的后台说明及资金的计帐。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律律例司法和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和使用，由基金管理东说念主或基金管 理东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的司法和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户 按联系司法使用并管理。若无关连司法，则基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，基金管 理东说念主或基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的司法推论。   （七）基金财产投资的联系银行按时入款存单等有价凭证的撑持   银行按时入款存单等有价凭证应由基金托管东说念主撑持的，由基金托管东说念主存放于其档案库 或保障柜。撑持凭证由基金托管东说念主办有，基金托管东说念主承担撑持职责。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主试验灵验约束除外的证券不承担撑持服务。   （八）与基金财产联系的瑕疵合同的撑持   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的瑕疵合同的原件诀别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主撑持。除本公约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的瑕疵合同 时应保证持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑持部门，保 存期限按照法律律例的司法推论。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件并保证其着实性相称与原件的齐全一致性，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得编削。   第五、基金资产净值的操办和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指操办日该 类基金资产净值除以该操办日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的操办保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹由基金财产承担。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个服务日操办基金资产净值及各类基金份额净值，并按司法公告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的 司法暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》相称他法律、律例的司法。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日往来收尾后操办当日的基金资产净值和 各类基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值操办结果复 核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按司法对基金净值给予公布。   根据联系法律律例，基金资产净值操办和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的操办结果对外给予公布，对于由此引致的任何结果基金托管东说念主不承担服务。   第六、基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金管理东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管理 东说念主和基金托管东说念主应按照面前关连司法诀别撑持基金份额持有东说念主名册。撑持方式不错领受电 子或文档的局势，保存期限按照法律律例的司法推论。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合 同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有 东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个 服务日内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》休止日等波及到基金弥留事项日历的 基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版局势妥善撑持基金份额持有东说念主名册，并按时备份，保存期限按照 法律律例的司法推论。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应谨守狡饰义务，法律律例另有司法或有权机关、监管机构、一方上 市的证券往来所另有要求的除外。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法律律例司法各自承担相应的服务。   第七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协商未能 处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁， 仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是结尾性的并对两边均有不勤奋。除非仲裁裁决另有决 定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚笃、勤劳、 尽责地履行《基金合同》和托管公约司法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国（为本公约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾地 区）法律统领。   第八、托管公约的变更与休止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的司法有任何冲突。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   发生以下情况，本托管公约在履行稳当要领后休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被销毁、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被销毁、收歇或有其他基金管理东说念主领受基金管理权；   （4）发生法律律例、监管机构或《基金合同》司法的休止事项。             第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东说念主 在正常情况下向投资者提供，基金管理东说念主可根据试验业务情况以及基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化，络续完善并增多和修改服务神志。   一、营销立异及网上往来服务   为丰富投资者的往来方式和渠说念，基金管理东说念主为投资者提供多种局势的往来服务。   在营销渠说念立异方面，本基金管理东说念主安静发展基金电子商务，已通达基金网上往来系 统，投资者可登陆本基金管理东说念主的网站（www.phfund.com.cn），愈加肤浅、快捷地办理基 金往来及信息查询等已通达的各项基金网上往来业务。同期，投资者可柔柔鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速完纯碎值查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可 完结账户查询功能和往来功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也支撑鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东说念主将络续努力完善 现存本领系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各类化的往来方式和妙技。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东说念主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东说念主将根据业务发展需要和试验情况，当令诊疗发送的 定制信息内容。   三、在线商讨服务   投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等相聚通讯器用进行业务商讨，基金管理东说念主 7*24 小时提供智能机器东说念主商讨 服务，在服务期间内有专东说念主在线提供商讨服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往来情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（瑕疵法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东说念主树立的投诉专线、呼唤中心东说念主 工热线、书信、电子邮件等渠说念，对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、相聚在线是主要投诉受理渠说念，基金管理东说念主设专东说念主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、相聚服务。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠说念， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东说念主跟进处理。                 第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等关连法律律例司法的内容与情势进行败露，并在司法序言上公告。       公告事项                  法定败露方式        法定败露日历 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京         《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期期间基金销售有限公司办理旗下         东说念主网站及/或中国证监会基 基金关连销售业务的公告                金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员         《中国证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                     东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于休止与北         《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期期间基金销售有限公司销售合         东说念主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                     金电子败露网站 鹏 华稳 健添 利债 券型 证券 投资 基金   《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 06 日 （A 类基金份额）基金居品府上概要        东说念主网站及/或中国证监会基 （更新）                       金电子败露网站 鹏华稳健添利债券型证券投资基金更         《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 06 日 新的招募说明书                  东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏 华稳 健添 利债 券型 证券 投资 基金   《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 06 日 （C 类基金份额）基金居品府上概要        东说念主网站及/或中国证监会基 （更新）                       金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分         《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限服务公司申购         东说念主网站及/或中国证监会基 （含按时定额投资）费率优惠行径的           金电子败露网站 公告 鹏 华稳 健添 利债 券型 证券 投资 基金   《中国证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司高等管理东说念主员         《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                     东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变         《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                     东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏 华稳 健添 利债 券型 证券 投资 基金   《中国证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告           《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                          东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于调通盘这个词东说念主         《中国证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告         东说念主网站及/或中国证监会基                            金电子败露网站 鹏华基金管理有限公司对于诊疗旗下         《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最         东说念主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                 金电子败露网站 鹏 华稳 健添 利债 券型 证券 投资 基金   《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 （A 类基金份额）基金居品府上概要        东说念主网站及/或中国证监会基 （更新）                       金电子败露网站 鹏 华稳 健添 利债 券型 证券 投资 基金   《中国证券报》、基金管理   2024 年 06 月 28 日 （C 类基金份额）基金居品府上概要        东说念主网站及/或中国证监会基 （更新）                       金电子败露网站 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  本招募说明书由基金管理东说念主、基金托管东说念主按照关连法律律例司法置备于公司住所，投 资东说念主可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资东说念主也不错顺利登录基金管理东说念主的网站进行查 阅。  基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。              第二十四部分 备查文献  一、备查文献包括：  二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东说念主处。                             鹏华基金管理有限公司

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