鹏华丰玉债券型证券投资基金
更新的招募说明书
基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司
迫切教唆
本基金经 2016 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员会下发的《对于核准鹏华丰玉债券
型证券投资基金召募的批复》（证监许可20162672 号文）注册，进行召募。根据联系法
律法则，本基金基金合同已于 2017 年 3 月 10 日慎重顺利，基金管理东谈主于该日起慎重运行
对基金财产进走时作管理。
基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出试验性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、羼杂型基金，高于货
币市集基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金投资于证券市集，
基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基
金的居品脾气，充分谈判自身的风险承受能力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的
种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金
特定风险过头他风险等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应轨范后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的连接章节。侧袋机制实施期间，基
金管理东谈主将对基金简称进行非凡符号，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。
请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券
遴选非公开方式刊行和交游，由于不公开贵府，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部
评级，可能会贬低市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产畛域较小、规划的波动性较大，同期，
种种材料（包括招募说明书、审计申报）不公开荒布，也大大提高了分析并追踪发借主体
信用基本面的难度。
基金的过往功绩并不预示其异日阐扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对
本基金阐扬的保证。
基金管理东谈主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者孤高”原
则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主
自行承担。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金居品贵府纲目。
本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，连接财务数据和净值阐扬截止日
为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。
目 录
第一部分 绪 言
第二部分 释 义
第三部分 基金管理东谈主
第四部分 基金托管东谈主
第五部分 联系服务机构
第六部分 基金的召募与基金合同的顺利
第七部分 基金份额的申购与赎回
第八部分 基金的投资
第九部分 基金的功绩
第十部分 基金的财产
第十一部分 基金资产的估值
第十二部分 基金的收益分派
第十三部分 基金的用度与税收
第十四部分 基金的司帐与审计
第十五部分 基金的信息走漏
第十六部分 侧袋机制
第十七部分 风险揭示
第十八部分 基金的拒绝与计帐
第十九部分 基金合同的内容节录
第二十部分 基金托管公约的内容节录
第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务
第二十二部分 其他应走漏事项
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
第二十四部分 备查文献
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投
资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信
息走漏管理办法》（以下简称《信息走漏办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动
性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》）等连接法律法则的章程，以及《鹏华丰玉
债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。
本招募说明书讲明了鹏华丰玉债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策连接的必要事项，投资东谈主在作念
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者错误遗漏，并对
其信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求
召募的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他连接章程享有权利、承担义务。基金投资
东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
更正和补充
基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补充
更新
释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有不致力于的决定、决议、文牍等
会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委
员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七
部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的修
订
开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公
开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其通常作念出的更正
主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
联系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
金份额的申购、赎回、调度、非交游过户、转托管及按时定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售服务代理公约，代为办
理基金销售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红
利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
接受鹏华基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构
金份额余额过头变动情况的账户
购、申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证实的日历
毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵
守
金份额的步履
要求将基金份额兑换为现款的步履
持有东谈主服务的用度
分为不同的类别。在投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销
售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销
售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按
基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其他
基金基金份额的步履
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购央求的一种投资方式
调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余
额）越过上一绽放日基金总份额的 10%
格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含
公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产支撑证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让
或交游的债券等
方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待
其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约
其他资产的价值总和
份额净值的过程
站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等序论
更新
处置计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管
理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
值存在错误不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在错误不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在错误不笃定性的资产
第三部分 基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
出资额（万
出资东谈主称号 出资比例
元）
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛成本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
二、主要东谈主员情况
张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员
会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现
任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月运行担任鹏华基金管理有限公
司董事长。
邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总
裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限
公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路
证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、
浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现
任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月运行担任鹏
华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华
为本领有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳
金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务
总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份
有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信
（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM
AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席施行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments
Group）国外施行委员会委员、意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席施行
官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席施行官兼总司理、
Pramerica SGR S.p.A.首席施行官。现大肆大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管
理 SGR 企业约束部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现
任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年
张元先生,颓靡董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区劳动、秘书、剪辑，甘肃
省委计划室劳动、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会计划室主任，中国银监会
政策法则部（计划局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登
记结算有限使命公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记
结算有限使命公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理有限公司
董事。
高臻女士,颓靡董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责
贷款管理和运营，款式波及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人
有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司施行合伙东谈主。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金
管理有限公司董事。
蒋毅刚先生,颓靡董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师
事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天
城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，
深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼施行董事，深
圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限
公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司施行董事，深圳市华融泰置业
有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司施行董事、行
政总裁。自 2013 年 11 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金
财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券
部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自
Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司
（ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale
Italiana）财务分析师，意大利皆集生意银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联
合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，皆集圣保罗银行集团
相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 施行委员会成员。现
大肆大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自
宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办
事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总
司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经
理。自 2022 年 9 月运行担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月运行担任鹏华基金管理
有限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公
司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规
司理、高等合规官、总司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自
邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司
副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月运行担任鹏华基金管理
有限公司董事。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监
事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事教授部副处长、
处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。
韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开荒银行资金局主任科员，
宇宙社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、
固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信计划院，从事
产业政策计划服务；历任鹏华基金管理有限公司计划员、基金司理助理、计划部总司理、
董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有
限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。
李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国成就银行河南省分行国外业务部
科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海皆集基金管理有限公司董事会秘书，
自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司商议
参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总
司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限
公司副总裁，现兼任首席市集官、机构答理部总司理。
汪坤先生,国籍中国,金融学硕士,10 年证券从业教养。2014 年 7 月加盟鹏华基金管理
有限公司，历任固定收益部债券计划员、高等债券计划员，专户债券投资部投资司理，现
担任混结伙产投资部副总司理/基金司理。2020 年 08 月至 2024 年 01 月担任鹏华招华一年
持有期羼杂基金司理，2021 年 01 月至 2023 年 04 月担任鹏华安享一年持有期羼杂基金经
理，2021 年 02 月至 2022 年 03 月担任鹏华安裕 5 个月持有期羼杂基金司理，2021 年 03 月
至 2024 年 01 月担任鹏华宁华一年持有期羼杂基金司理，2021 年 03 月至 2023 年 12 月担
任鹏华民丰盈和 6 个月持有期羼杂基金司理，2021 年 04 月至 2024 年 01 月担任鹏华招润
一年持有期羼杂基金司理，2021 年 09 月至 2024 年 01 月担任鹏华安诚羼杂基金司理，
鹏华安康一年持有期羼杂基金司理，2023 年 04 月至 2024 年 05 月担任鹏华悦享一年持有
期羼杂基金司理，2023 年 12 月担任鹏华弘实羼杂基金司理，2024 年 01 月担任鹏华丰玉债
券基金司理，2024 年 07 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2024 年 10 月担任鹏华丰宁债券基
金司理，2024 年 10 月担任鹏华增瑞羼杂（LOF）基金司理，2024 年 11 月担任鹏华丰登债
券基金司理，汪坤具备基金从业履历。
本基金基金司理管理的其他基金情况：
本基金历任的基金司理：
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。
闫想倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。
郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经
理、基金司理。
三、基金管理东谈主的职责
为；
四、基金管理东谈主的承诺
法》、《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全里面贬抑轨制，遴选有用措
施，退缩非法步履的发生。
（1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则以及中国证监会荫庇的其他步履。
法则及行业范例，古道信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违纪规划；
（2）违犯法律法则、基金合同或托管公约；
（3）有利毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；
（5）拒却、打扰、阻截或严重影响中国证监会照章监管；
（6）莽撞包袱、浪费权柄；
（7）泄露在职职期间洞悉的连接证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资策动等信息；
（8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或曲折进行其他股票投资；
（9）协助、接受奉求或以其他任何时局为其他组织或个东谈主进行证券交游；
（10）违犯证券交游所业务司法，利用对敲、倒仓等罪犯技能垄断市集价钱，烦嚣市
场次第；
（11）贬损同行，以提高我方；
（12）在公开信息走漏和告白中有利含有伪善、误导、讹诈成份；
（13）以不方正技能谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（15）其他法律、行政法则荫庇的步履。
（1）依照连接法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最
大利益；
（2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；
（3）不泄露在职职期间洞悉的连接证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资策动等信息；
（4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过头他行为。
五、基金管理东谈主的里面贬抑轨制
基金管理东谈主的里面贬抑遵从以下原则：
（1）健全性原则：里面贬抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，
并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个轨范；
（2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，珍爱内控轨制
的有用施行；
（3）颓靡性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓靡，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法贬低运作成本，提高经济效益，
以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑结果。
（1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适合国度法律、法则、规章和各项规
定；
（2）全面性原则：里面贬抑轨制应当涵盖基金管理东谈主规划管理的各个轨范，不得留有
轨制上的空缺或罅隙；
（3）审慎性原则：制定里面贬抑轨制应当以审慎规划、看重和化解风险为起点；
（4）当令性原则：里面贬抑轨制的制定应当跟着连接法律法则的调治和基金管理东谈主经
营策略、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
（1）董事会下设合规与风险贬抑委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险贬抑策略和控
制政策、妥协突发错误风险等事项；
（2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务轨范正当合规运作进行监督查验，组织、指
导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会顺利申报；
（3）公司规划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按时召开会议对种种
风险赐与充分的评估和看重，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采
取看重和贬抑措施；
（4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过按时
或不按时查验里面贬抑轨制的施行情况，促使公司各项规划管理行为的范例运行；
（5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管
理东谈主合座层面进行多维度风险分析；
（6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时申报的义务；
（7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险贬抑”的理念，公司每个职工均负有一
线风险贬抑职责，负责把公司的风险贬抑理念和措施落实到每一个业务轨范当中，并负有
把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申报、反馈的义务。
（1）公司通过络续健全法东谈主治理结构，充分阐扬颓靡董事和监事会的监督职能，力图
从泉源上阻毫不方正关联交游、利益运送和里面东谈主贬抑孤高的发生，保护投资东谈主利益和公
司正当权益；
（2）管理层沉稳成立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险看重意
识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制
度，使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个轨范；
（3）公司依据自身规划脾气建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间互相监督制
衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实有用的三谈内控防地；
（4）建立并络续完善里面贬抑体系及里面贬抑轨制：自成立来，公司络续完善内控组
织架构、贬抑轨范、贬抑措施以及贬抑职责，建立健全里面贬抑体系。通过络续地对里面
贬抑轨制进行更正和更新，公司的里面贬抑轨制络续走向完善；
（5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制
度、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息本领管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以
及包括岗亭成就、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和
业务历程上进行风险贬抑；
（6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上遴选了严格的分离制
度，杀青了基金投资与交游、交游与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，
形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成就上减少和看重操作及操守风险；
（7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗
位职责和风险管理使命；
（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申报、贬抑以及监督轨范，
并经过稳妥的贬抑历程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预
警与公司管理及基金运作连接的风险，通过显着的申报渠谈，对风险问题进行层层监督、
管理、贬抑，使部门和管理层即时把捏风险状态并实时、快速作出风险贬抑决策；
（9）建立自动化监督贬抑系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开荒的投资规划监
控系统等策动机扶直贬抑系统，对投资比例限制、“荫庇买入股票名单”、交叉交游等方面
进行电子化贬抑，有用地退缩了运作风险和操守风险；
（10）络续强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司络续强化投资规律，加强集体
决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决
定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、荫庇和限制投资股票轨制，并由计划小组负责
珍爱，扫数股票投资必须实足从股票库中选拔。公司还建立了契约风险评估轨制，按时对
各基金驯服基金合同的情况进行评估，看重契约风险。
（1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面贬抑轨制是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面贬抑的走漏信得过、准确；
（3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展络续完善里面贬抑体系和里面贬抑制
度。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
称号：吉祥银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼
法定代表东谈主：谢永林
成立日历：1987 年 12 月 22 日
组织时局：股份有限公司
注册成本：19,405,918,198 元
存续期间：持续规划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号
连接东谈主：刘华栋
连接电话：0755-22166388
吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制生意银行（深圳证券交游
所简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012
年 6 月收受合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有
限公司过头子公司推测持有吉祥银行 58%的股份，为吉祥银行的控股鼓吹。为止 2024 年 6
月末，吉祥银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机构。
进款本金余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿
元（较上年末增长 0.2%）。
吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐
室、企划与详尽服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，面前部门东谈主员
为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务联系职工配置皆全且从业
教养丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业教养。
行已托管 293 只证券投资基金，袒护了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF
等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求。
二、基金托管东谈主的里面风险贬抑轨制说明
动作基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格驯服国度连接托管业务的法律法则、行
业监管要求，自发形成遵法规划、范例运作的规划理念和规划作风；确保基金财产的安全
齐全，确保连接信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益；确保
里面贬抑和风险管理体系的有用性；看重和化解规划风险，确保业务的安全、稳健运行，
促进规划方向的杀青。
吉祥银行股份有限公司设有总行颓靡一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管
理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面贬抑和风险管理工
作，具有颓靡欺骗监督稽核服务的权柄和能力。
资产托管部具备系统、完善的轨制贬抑体系，建立了管理轨制、贬抑轨制、岗亭职
责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；取得基金从业履历的东谈主员
适合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行聚会贬抑，业务
印记按规程看守、存放、使用，账户贵府严格看守，制约机制严格有用；业务操作区专门
成就，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，退缩泄密；业求杀青
自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，本领系统齐全、颓靡。
三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范
依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
行业渊博使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金
合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并
按时编写基金投资运作监督申报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金
计帐和核算服务轨范中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要
与开支情况进行查验监督。
（1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例贬抑规划进行例行监控，
发现投资比例超标等极度情况，向基金管理东谈主发出版面文牍，与基金管理东谈主进行情况核
实，督促其纠正，并实时申报中国证监会。
（2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交游敌手
等内容进行正当合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督申报，对各基金投资运
作的正当合规性、投资颓靡性和作风显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌违纪交游，电话或书面要求管理东谈主进行解释
或举证，并实时申报中国证监会。
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
连接电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
连接东谈主：龙毅
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
连接电话：010-88082426
传真：010-88082018
连接东谈主：张圆圆
办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
连接电话：021-68876878
传真：021-68876821
连接东谈主：李化怡
办公地址：武汉市江汉区成就正途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室
连接电话：027-85557881
传真：027-85557973
连接东谈主：祁明兵
办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
连接电话：020-38927993
传真：020-38927990
连接东谈主：周樱
（2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈
网址：www.phfund.com.cn
具体名单详见基金管理东谈主官方网站。
基金管理东谈主可根据连接法律法则要求，根据实情，选拔其他适合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。
二、登记机构
称号：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
连接电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责东谈主：范伟强
三、出具法律看法书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
办公室地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
连接电话：021-31358666
传真：021-31358666
连接东谈主：陈颖华
承办讼师：丁媛、清晨
四、司帐师事务所
称号：毕马威华振司帐师事务所（非凡平凡合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表东谈主：邹俊
办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
连接电话：(0755)25471000
传真：(0755)82668930
连接东谈主：蔡正轩
承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛
第六部分 基金的召募与基金合同的顺利
一、基金的召募与基金合同的顺利
本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他连接法律法则，以及基金合同的章程，经
中国证监会 2016 年 11 月 15 日证监许可20162672 号文准予召募注册。召募期间有用认购
份额 2,000,024,045.82 份，利息结转份额 0 份，推测 2,000,024,045.82 份，召募户数为
本基金的基金合同已于 2017 年 3 月 10 日慎重顺利。
二、召募对象
适正当律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机
构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
三、基金运作方式和类型
契约型绽放式，债券型基金
四、基金的存续期间
不按时
五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域
基金合同顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产
净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时申报中赐与走漏；连气儿 60 个服务日出现前
述情形的，基金管理东谈主应当拒绝《基金合同》，不消召开基金份额持有东谈主大会。
法律法则另有章程时，从其章程。
六、基金份额类别
本基金根据销售服务费及申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在
投资东谈主申购基金时收取申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份
额，称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收
取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类别基金资产中按 0.20%的年费率计提
销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 E 类基金份额。联系费率的成就及费率
水平在招募说明书或联系公告中列示。
本基金种种基金份额分别成就代码。本基金种种基金份额将分别策动基金份额净值，
策动公式为策动日种种别基金资产净值除以策动日销售在外的该类别基金份额总额。
投资东谈主在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。
在不违犯法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的
情况下，经与基金托管东谈主协商一致后，基金管理东谈主可加多、减少或调治基金份额类别设
置，调治基金份额分类办法及司法，并依照《信息走漏办法》的连接章程在指定序论上公
告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说
明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理
东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通
过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。
二、申购和赎回的绽放日实时候
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳
证券交游所的平常交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或
基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他非凡情
况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调治，但应在实施日前依照
《信息走漏办法》的连接章程在指定序论上公告。
本基金于 2017 年 06 月 09 日起每个绽放日（本公司公告暂停联系业务的除外）绽放日
常申购、赎回、调度和按时定额投资业务。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或
者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调度央求且登记机构
证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行策动；
基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新
司法运行实施前依照《信息走漏办法》的连接章程在指定序论上公告。
四、申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范，在绽放日的具体业务办理时候内建议申购或赎
回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；
基金份额登记机构证实基金份额时，申购顺利。若资金在章程时候内未全额到账则申购不
成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。
基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活
效。
投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生
多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同连接条件处理。
基金管理东谈主应以交游时候扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购或赎回央求
日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证实。T
日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程
的其他方式查询央求的证实情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确
实接收到央求。申购、赎回央求的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情
况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。
五、申购和赎回的限制
为 1 元，C 类基金份额单笔最低申购金额为 1000 万元，各销售机构对本基金最低申购金额
及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通过基金管理东谈主直销中心申购
本基金，A 类基金份额和 E 类基金份额初次最低申购金额为 100 万元，C 类基金份额初次最
低申购金额为 1000 万元，A 类基金份额和 E 类基金份额追加申购单笔最低金额为 1 万元，
C 类基金份额追加申购单笔最低金额为 1000 万元，但根据法律法则或基金管理东谈主的要求无
法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。
笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在
销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内一起基金份
额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见联系公告。
和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息走漏办法》的连接章程在指定序论上
公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在今日收市后计
算，并在 T+1 日内公告。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错稳妥蔓延策动或公告。
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购
用度。
针对 A 类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资
东谈主实施永别的申购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策动筹集的资金过头投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基金、企业年
金单一策动以及蚁合策动。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基
金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户
指除待业金客户外的其他投资东谈主。
通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购
费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 A 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取。投资东谈主在一天
之内要是有多笔 A 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别策动。
A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要
用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。
（1）A 类基金份额的申购
若投资东谈主选拔申购本基金 A 类基金份额，则申购金额包括申购用度和净申购金额。其
中：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
申购的有用份额单元为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为
净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元
申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元
申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份
即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A
类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,241.11 份 A 类基金份额。
（2）C 类、E 类基金份额的申购
若投资东谈主选拔申购本基金 C 类或 E 类基金份额，则申购份额的策动公式为：
申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值
申购的有用份额单元为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类
基金份额净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额策动如下：
申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份
即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金
份额净值为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类/E 类基金份额。
本基金 A 类、E 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
Y≥30 日 0
本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
Y≥7 日 0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时
收取。本基金种种基金份额赎回费总额的 100%归入基金财产。
本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
赎回金额单元为元，策动结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类/E 类基金份额，持有时候为 20 天，对应的赎
回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类/E 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金
额为：
赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元
赎回用度=10,680.00×0.10%=10.68 元
净赎回金额=10,680.00-10.68=10,669.32 元
即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类/E 类基金份额，持有期限为 20 天，假定赎回当日
本基金 A 类/E 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,669.32 元。
举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期为 1 年，对应的赎回费率为
赎回金额=10,000×1.2300=12,300.00 元
赎回用度=12,300.00×0=0.00 元
净赎回金额=12,300.00-0.00=12,300.00 元
即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 1 年，假定赎回当日 C 类基
金份额净值是 1.2300 元，则其可得到的净赎回金额为 12,300.00 元。
办法》的连接章程在指定序论上公告。
值的公道性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律法则以及监管部门、自律司法的规
定。
基金促销策动，针对特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等开展基金促销行为。在
基金促销行为期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适
当调低基金销售用度。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
达到或者越过 50%，或者变相隐匿 50%聚会度的情形时。
估值本领仍导致公允价值存在错误不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主
应当暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金
管理东谈主应当根据连接章程在指定序论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被一起
或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理
东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：
回央求或减慢支付赎回款项。
赎回央求。
估值本领仍导致公允价值存在错误不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主
应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项的，基金管理东谈主应在
当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支
付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分
可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主
在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况摒除时，
基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金调度中转
出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额）越过
前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回
或部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一起赎回央求时，按平常赎回
轨范施行。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有阻止或觉得因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在
当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期
办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取
消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一起赎回为止；选拔
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回
央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此
类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部
分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：连气儿 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，
可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得越过 20
个服务日，并应当在指定序论上进行公告。
（4）若基金发生多数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主越过上一绽放日基金总份
额 10%以上的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回
央求。对其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）和大额赎回央求东谈主 10%以内的赎回央求
在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接
受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主越过 10%的赎回央求按比例证实。对当日未予证实
的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错选
择缓期赎回或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除；选拔
缓期赎回的，当日未获受理的赎回央求将与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以
下一绽放日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提
交赎回央求时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书
章程的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，说明连接处理方法，并在 2 日内在
指定序论上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
停公告。
新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。
或赎回时，基金管理东谈主依照连接法律法则的章程在指定序论上刊登基金从头绽放申购或赎
回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。
次。当连气儿暂停时候越过 2 个月的，基金管理东谈主不错调治刊登公告的频率。暂停扫尾，基
金从头绽放申购或赎回时，基金管理东谈主依照连接法律法则的章程在指定序论上连气儿刊登基
金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值。
十一、基金调度
基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主
管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系司法由基金管理
东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与联系机
构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形而产生的
非交游过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交游过户。岂论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基
金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然
东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于
适合条件的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收
费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照章程的轨范收取转托管费。
十四、按时定额投资策动
基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资策动，具体司法由基金管理东谈主另行章程。
投资东谈主在办理按时定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资策动最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
招供、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益
分派。法律法则或监管机构另有章程的除外。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证
监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金
管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的章程或联系公告。
十八、其他业务
在不违犯法律法则及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利
益无试验性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制
定相应的业务司法，并依照《信息走漏办法》的连接章程进行公告。
第八部分 基金的投资
一、投资方向
在严格贬抑风险的基础上，通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流
动性和收益率水平，力图取得高出基金功绩相比基准的收益。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有细密流动性的国债、金融债、企业债、公司债、央行票
据、场合政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可分离交游可转债的纯债部
分、资产支撑证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行进款等法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系章程）。本基
金不投资于股票和权证，也不投资于可调度债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、
可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥轨范后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，现款或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳妥轨范
后，不错调治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金债券投资将主要遴选久期策略，同期辅之以信用利差策略、收益率弧线策略、
收益率利差策略、息差策略、债券选拔策略等积极投资策略，在严格贬抑风险的基础上，
通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流动性和收益率水平，力图取得超
越基金功绩相比基准的收益。
在资产配置方面，本基金通过对宏不雅经济阵势、经济周期所处阶段、利率弧线变化趋
势和信用利差变化趋势的要点分析，相比异日一定时候内不同债券品种和债券市集的相对
预期收益率，在基金章程的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券与现款之
间进行动态调治。
本基金将主要遴选久期策略，通过从上至下的组合久期管理策略，以杀青对组合利率
风险的有用贬抑。为贬抑风险，本基金给与以“方向久期”为中心的资产配置方式。方向
久期的设定分辩为两个头绪：策略性配置和战术性配置。“方向久期”的策略性配置由投
资决策委员会笃定，主要根据对宏不雅经济和成本市集的估量分析决定组合的方向久期。
“方向久期”的战术性配置由基金司理根据市集短期成分的影响在策略性配置预先设定的
范围内进行调治。要是预期利率下降，本基金将加多组合的久期，直至接近方向久期上
限，以较多地赢得债券价钱飞腾带来的收益；反之，要是预期利率飞腾，本基金将缩小组
合的久期，直至方向久期下限，以减小债券价钱下降带来的风险。
收益率弧线的时局变化是判断市集合座走向的依据之一，本基金将据此调治组合长、
中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的估量，当令给与枪弹式、杠铃或
梯形策略构造组合，并进行动态调治。
本基金将给与骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分
析，在可选的方向久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线
不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅
的下滑，从而赢得较高的成本收益；即使收益率弧线飞腾或进一步变陡，这一策略也不祥
提供更多的安全边缘。
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所赢得的资金投资于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益。
根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，讨好信用品级、流动
性、选拔权条件、税赋脾气等成分，笃定其投资价值，选拔订价合理或价值被低估的债券
进行投资。
本基金将潜入计划刊行东谈主资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商细腻合
作，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用
品级或刊行东谈主信用品级变化情况，郁闷隐匿可能存在的债券背约，并获取逾额收益。
本基金将详尽运用策略资产配置和战术资产配置进行资产支撑证券的投资组合管理，
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调治投资策略，严格驯服法律法则和基
金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得富厚收益。
四、投资决策依据及轨范
（1）连接法律、法则和基金合同的连接章程。
（2）经济运行态势和证券市集走势。
（3）投资对象的风险收益配比。
（1）投资决策委员会：笃定本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会按时召
开会议，如需作念出实时错误决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金司理（或管理小组）：想象和调治投资组合。想象和调治投资组合需要谈判
的基本成分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研
究员的投资建议；基金司理的颓靡判断；大数据与金融工程部的分析申报等。
（3）聚会交游室：基金司理向聚会交游室下达投资指示，聚会交游室司理收到投资指
令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确施行。
（4）大数据与金融工程部：按时和不按时对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金
司理（或管理小组）提供联系分析申报。
（5）风控管理部：监控种种基金投资运作。
（6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和试验
需要调治上述投资决策轨范，并赐与公告。
五、功绩相比基准
中债总指数收益率
中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn）公开荒布，具有较强的巨擘性和市集影响力；该指数样本券涵
盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反应债券市集的合座收益。本基金是债券型基
金，主要投资于固定收益类金融器具，为此，本基金录取中债总指数动作本基金的功绩比
较基准。
要是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的功绩相比基准
推出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管理东谈主与
基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不
需要召开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、羼杂型基金，高于货
币市集基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。
基金管理东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的
试验性风险收益特征，但由于风险品级分类轨范的变化，本基金的风险品级表述可能有相
应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。
七、投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%，中国证
监会章程的非凡品种除外；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支
持证券畛域的 10%；
（8）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不得
越过其种种资产支撑证券推测畛域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有
资产支撑证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资轨范，应在评级申报发布之日起
（10）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净
值的 40%；插足宇宙银行间同行市集进行债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；
（12）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得越过该基金资产净值的
比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基
金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金
管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的非凡情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的连接约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主
对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运行。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥轨范
后，则本基金投资不再受联系限制。
为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过头他不方正的证券交游行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程荫庇的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、试验贬抑东谈主或
者与其有错误利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他错误关
联交游的，应当适合基金的投资方向和投资策略，遵从持有东谈主利益优先原则，看厚利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱施行。联系交游必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与走漏。错误关联交游应提交基金管理东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游
事项进行审查。
法律法则或监管部门取消上述荫庇性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥
轨范后，则本基金投资不再受联系限制。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有
东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所看法后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有错误影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
九、基金的投资组合申报（未经审计）
基金管理东谈主的董事会、董事保证本申报所载贵府不存在伪善记录、误导性讲述或错误
遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和齐全性承担个别及连带的法律使命。
基金托管东谈主吉祥银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 01 月 20 日复核了
本申报中的财务规划、净值阐扬和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在伪善记录、
误导性讲述或者错误遗漏。
本申报中财务贵府未经审计。
本申报期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
占基金总资产的比例
序号 款式 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
其中：债券 4,276,817,399.45 99.68
资产支撑证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（1） 申报期末按行业分类的境内股票投资组合
注：无。
（2） 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
（1） 申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：无。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 311,454,090.41 7.37
注：其他为场合政府债。
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元）
（%）
MTN002B
CD280
注：无。
注：无。
注：无。
（1） 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2） 申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问，或在申报
编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形
交通银行股份有限公司在申报编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。
兴业银行股份有限公司在申报编制日前一年内受到国度金融监督管理总局福建监管局
的处罚。
浙商银行股份有限公司在申报编制日前一年内受到国度金融监管总局浙江监管局的处
罚。
以上证券的投资已施行里面严格的投资决策历程，适正当律法则和公司轨制的章程。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。
（3） 其他资产组成
序号 称号 金额（元）
（4） 申报期末持有的处于转股期的可调度债券明细
注：无。
（5） 申报期末前十名股票中存在灵通受限情况的说明
注：无。
（6） 投资组合申报附注的其他翰墨姿首部分
由于四舍五入的原因，投资组合申报中数字分项之和与推测项之间可能存在尾差。
第九部分 基金的功绩
基金管理东谈主承诺以古道信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同顺利以来的投资功绩过头与同期基准的相比如下表所示：
鹏华丰玉债券 A
功绩相比基准
净值增长率标 功绩相比基准
净值增长率 1 收益率轨范差 1-3 2-4
准差 2 收益率 3
同 生 效 日 ) 至 2.77% 0.02% -0.17% 0.08% 2.94% -0.06%
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
自基金合同生
效 日 至 2024 35.55% 0.06% 45.82% 0.10% -10.27% -0.04%
年 12 月 31 日
鹏华丰玉债券 C
功绩相比基准
净值增长率标 功绩相比基准
净值增长率 1 收益率轨范差 1-3 2-4
准差 2 收益率 3
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
鹏华丰玉债券 E
功绩相比基准
净值增长率标 功绩相比基准
净值增长率 1 收益率轨范差 1-3 2-4
准差 2 收益率 3
年 12 月 31 日
第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金
款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓靡。
四、基金财产的看守和责罚
本基金财产颓靡于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主
看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法
规和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得互相抵销。
第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游局面的交游日以及国度法律法则章程需要对
外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生错误变化或证券刊行机构未发生影响证券
价钱的错误事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生
了错误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的错误事件的，可参考一样投资品种的现行
市价及错误变化成分，调治最近交游市价，笃定公允价钱。
（1）对在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交游所市集上市交游的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（3）对在交游所市集挂牌转让的资产支撑证券和私募债券（包括中小企业私募债
等），给与估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本
估值；
（4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值本领笃定公
允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价；
（2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的唯独估值净价或推选估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止
日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与
二级市集利率不存在彰着各异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本
估值。
值的公道性。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及联系
法律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原
因，两边协商管理。
根据连接法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本
基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经联系
各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金资产净值
的策动结果对外赐与公布。
四、估值轨范
份额的余额数目策动，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，
从其章程。
每个服务日策动基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公告。
的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。
五、估值不实的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视
为该类基金份额净值不实。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的邪恶形成估值不实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的使命东谈主应当对由
于该估值不实遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值不实处理原则”给
予抵偿，承担抵偿使命。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实使命方应实时妥协各
方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；由于估值不实责
任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实使命方对顺利损失
承担抵偿使命；若估值不实使命方已经积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候
进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值不实使命方搪塞更正的情况向连接
当事东谈主进行证实，确保估值不实已得到更正。
（2）估值不实的使命方对连接当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对
估值不实的连接顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实
使命方仍搪塞估值不实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得
利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实使命方应抵偿受损方的损失，
并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；
要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经
赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值
不实使命方。
（4）估值不实调治给与尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。
（5）估值不实使命方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主邪恶形成基金资产损失机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主邪恶形成基金资产损失
时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方
形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（6）要是出现估值不实确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿
由此发生的用度和遭遇的损失。
（7）按法律法则章程的其他原则处理估值不实。
估值不实被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因笃定
估值不实的使命方。
（2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估。
（3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行更正和抵偿
损失。
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值不实的更正向连接当事东谈主进行证实。
（1）任一类基金份额净值策动出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金
托管东谈主，并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
基金管理东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的证实
用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金
托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交游扫尾后策动当日的基金资产净值和
种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证实后发送给基
金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。
八、非凡情形的处理
金资产估值不实处理。
管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、稳妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该错
误而形成的基金资产净值策动不实，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错奉命抵偿使命。但基金
管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施减轻或摒除由此形成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账
户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
第十二部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后
的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
配，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》顺利活气 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益
分派方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
费，而 C 类、E 类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致种种基金份额在可供分派
利润上有所不同；
在对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下，基金管理东谈主可调治基金收益分派
原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的笃定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定序论
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时候不得越过
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务
司法》施行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的策动方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主
发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性
支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策动方法如
下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主
发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，
E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金
份额和 E 类基金份额的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度申报中对该
项用度的列支情况作专项说明。
C 类、E 类基金份额的销售服务费计提的策动公式如下：
H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主
发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性
支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法则及相应公约章程，按
用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见联系公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。
基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主
按照国度连接税收征收的章程代扣代缴。
第十四部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
按照连接章程编制基金司帐报表；
式证实。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定序论公告。
第十五部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应适合《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基
金合同》过头他连接章程。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基
金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯
东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中
国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息通过中
国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指
定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒
介走漏，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵府。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息走漏
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目
有东谈主大会召开的司法及具体轨范，说明基金居品的脾气等波及基金投资者错误利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主
服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生错误变更的，基金管理东谈主
应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基
金招募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵府纲目的信息发生错误变更的，基金管理东谈主应
当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府纲目。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》节录登载在指定序论上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金
合同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说
明书确当日登载于指定序论上。
（三）《基金合同》顺利公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定序论上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每
周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，
通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金份额净值和基金份
额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年
度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的策动方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登
载在指定网站上，并将年度申报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会
计申报应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报
登载在指定网站上，并将中期申报教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度申报教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或
者年度申报。
基金管理东谈主应当在中期申报和年度申报中走漏基金组结伙产情况过头流动性风险分析
等。
申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时申报“影响投资者决策的其他迫切信
息”项下走漏该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及
居品的私有风险。
（七）临时申报
本基金发生错误事件，连接信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称错误事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生错误影
响的下列事件：
托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到
错误行政处罚、刑事处罚；
东谈主或者与其有错误利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；
率发生变更；
大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）露出公告
在《基金合同》期限内，任何环球序论中出现的或者在市集精熟传的音书可能对基金
份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系
信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开露出，并将连接情况立即申报中国证监
会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐申报
基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并
作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报教唆
性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说
明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
（十二）中国证监会章程的其他信息
基金管理东谈主应在基金招募说明书的显赫位置走漏投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私
募债券后两个交游日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定序论走漏所投资中小企业私募债
券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报
和招募说明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况 。
基金管理东谈主应在年度申报及中期申报中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证
券市值占基金净资产的比例和申报期内扫数的资产支撑证券明细。基金管理东谈主应在基金季
度申报中走漏其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和申报
期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。
六、信息走漏事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高等管理
东谈主员负责管理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息走漏内容
与阵势准则等法则的章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基
金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时报
告、更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐申报等公开走漏的联系基金信息进
行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金管理
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系
报送信息的信得过、准确、齐全、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序论上走漏信息外，还不错根据需要在其他公
共序论走漏信息，然则其他环球序论不得早于指定序论走漏信息，况兼在不同序论上走漏
归拢信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的
前提下，自主升迁信息走漏服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律司法的联系
章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计申报、法律看法书的专科机构，
应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则章程将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息走漏事项以法律法则章程及本章简约定的内容为准。
第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和轨范
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有
东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议司帐师事务所看法后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适合《中华东谈主民共
和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计看法。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款
项。
基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规
定适用于主袋账户份额。
按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求越过前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主策动
各项投资运作规划和基金功绩规划时应当以主袋账户资产为基准。
基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基
金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份
额持有东谈主支付对应款项。
拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘任适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所进行审计并走漏专项审计看法。
五、侧袋机制的信息走漏
在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
错误影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。
基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息走漏方式
和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停走漏侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时申报中走漏申报期内特定资产处置进
展情况，走漏申报期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不
代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。
六、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如
将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管司法
针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥程
序后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十七部分 风险揭示
本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基
金特定风险过头他风险等。
一、系统性风险
本基金投资于证券市集，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境成分对质券
价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险
等。
政策风险是指政府连接证券市集的政策发生错误变化或是有迫切的举措、法则出台，
引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。
经济运行具有周期性的脾气，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面
产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化顺利影响着债
券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。
基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
基金收益的一部分将通过现款时局来分派，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响
而下降，从而使基金的试验投资收益下降。
市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的
价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬低，再投资的风险加大。当利率
飞腾时，债券价钱会下降，然则利息的再投资收益会飞腾。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司规划风险、信用风险等。
上市公司的规划好坏受多种成分影响，如管理能力、财务状态、市集远景、行业竞
争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司规划不
善，其股票价钱可能下降，或者不祥用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。基金可
通过投资种种化来分布这种非系统风险，但不行实足隐匿。
债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要
表当今公司债券中，公司要是因为某种原因不行实足践约支付本金和利息，则债券投资就
会承受较大的耗损。广义的信用风险不仅指企业的背约风险，还包括市集信用利差扩大及
企业信用评级下降的风险。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的
收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理本领等联系性较大。因此基金可能因
为基金管理东谈主的成分而影响基金收益水平。
四、流动性风险
基金可能濒临基金资产不行飞快、低成土产货更正成现款，或者不行应付可能出现的投
资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照平常的市集价钱交游而
引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性
方面可能会有些损失，影响基金投资方向的杀青。后者是指在绽放式基金交游过程中，可
能会发生多数赎回的情形，多数赎回可能会产生基金仓位调治的阻止，导致流动性风险，
以至影响基金单元净值。
（1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围主要为具有细密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企
业债、公司债、央行单子、场合政府债、同行存单、银行进款等，同期本基金基于分布投
资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，详尽评估在平常市集环境下本基金拟投
资市集、行业及资产的流动性细密，流动性风险相对可控。
（2）实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响
绽放式基金要随时搪塞投资东谈主的赎回，要是基金资产不行飞快更正成现款，或者变现
为现款时对基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多数
赎回时，要是基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调治的阻止，导致流动性风险。
基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，将根据法律法则及基金合同的约定，详尽运用种种
流动性风险管理器具，对赎回央求等进行限度调治，动作特定情形下基金管理东谈主流动性风
险管理的扶直措施，包括但不限于缓期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付
赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会
认定的其他措施。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能濒临无法
实时赎回、无法一起赎回、或赎回成本相对较高的风险。
（3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施
基金管理东谈主已建立里面多数赎复兴对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监
测、事中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管理东谈主需要根据试验情况进行流
动性评估，证实是否不错接受扫数赎回央求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项时，
需充分评估基金组结伙产变现能力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审
慎接受、证实赎回央求，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。多数赎回情形下，基
金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同
时，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽放日央求赎回基金份额越过上一绽放日基金总
份额 10%以上的，基金管理东谈主可对其遴选缓期办理赎回央求的措施。
（4）实施侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在于有用隔断并化解风
险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、
赎回和调度，仅主袋账户份额平常绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在
启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应
特定资产的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理东谈主策动各项投资运作规划和基金功绩规划时以主袋账户
资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份
额净值，即便基金管理东谈主在基金按时申报中走漏申报期末特定资产可变现净值或净值参考
区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。
基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
五、本基金特定风险
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因此，要是债券市集出现合座下
跌，本基金将无法实足幸免债券市集系统性风险。
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券
遴选非公开方式刊行和交游，由于不公开贵府，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部
评级，可能会贬低市集对该类债券的招供度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产畛域较小、规划的波动性较大，同期，
种种材料（包括招募说明书、审计申报）不公开荒布，也大大提高了分析并追踪发借主体
信用基本面的难度。
本基金投资范围包括资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器具，其向
投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，
资产支撑证券不是对某依然营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩
余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临的风险主要包括交游结构风
险、种种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交
易不活跃导致的流动性风险等。
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市集渊博法则等作念出的概述性姿首，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。
销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法则对本基金进行风险
评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律
文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受能力与居品风险之间的匹配锻练。
七、其他风险
来风险；
第十八部分 基金的拒绝与计帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定序论公告。
二、《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
链接的；
万元的；
三、基金财产的计帐
小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申报；
（5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法
律看法书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的连接错误事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第十九部分 基金合同的内容节录
一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金份额持有东谈主的权利、义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）崇拜阅读并驯服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔软基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的有限使命；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权利、义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》颓靡运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及连接法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了
《基金合同》及国度连接法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及连接法律章程决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因
基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他
法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构；
（16）在适合连接法律、法则的前提下，制订和调治连接基金认购、申购、赎回、转
换和非交游过户等业务司法；
（17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以古道信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财
产；
（4）配备迷漫的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连接章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选稳妥合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合
《基金合同》等法律文献的章程，按连接章程策动并公告基金净值信息，笃定基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他连接章程，履行信息走漏及申报义
务；
（12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》过头他连接章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基
金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连接章程召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，况兼保证投资
者不祥按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金连接的公开贵府，并在支
付合理成本的条件下得到连接贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临落幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文牍基
金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，
应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主
违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管
东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理连接基金事务的
步履承担使命；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基
金管理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利、义务
于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全看守基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成错误损失的情形，应禀报中国证
监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）以古道信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备迷漫的、及格的熟练
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓靡；
对所托管的不同的基金分别成就账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面互相颓靡；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他连接章程外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金管理东谈主代表基金订立的与基金连接的错误合同及连接凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他连接章程另有章程外，
在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金管理东谈主策动的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申
购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为连接的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具看法，说明基金管
理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未执
行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳妥的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或连接章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他连接章程，召集基金份额持有东谈主大会或
配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临落幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监
管机构，并文牍基金管理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿使命，其抵偿使命不因
其退任而奉命；
（20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金
管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主
追偿；
（21）施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决定；
（22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和联系司法按照法律法则的连接章程进
行。
（一）召开事由
国证监会或基金合同另有约定的除外：
（1）拒绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调度基金运作方式；
（5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢轨范，提高销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或推测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额
持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生错误影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大
会的事项。
会：
（1）调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金承担的用度；
（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费
率、调低销售服务费率或变更收费方式；
（4）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影
响的情况下，加多、减少、调治基金份额类别成就；
（5）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影
响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调治连接认购、申购、赎回、调度、
非交游过户、转托管等业务司法；
（6）在法律法则和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影
响的情况下，基金推出新业务或服务；
（7）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不波及
《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生错误变化；
（9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管
东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基
金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托
管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不
得糟蹋、打扰。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式
份额持有东谈主大领悟知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文牍的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过头连接方式和连接东谈主、书
面表决看法寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托
管东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面
表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理
东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主理有基金份
额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释适正当律法则、《基金合同》和会议文牍的规
定，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可
以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
时局在表决为止日当年投递至召集东谈主指定的地址。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公布联系
教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金
托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基
金份额持有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取书面表决看法
的，不影响表决着力；
（3）本东谈主顺利出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主顺利出具
书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额
持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主顺利出具书面看法
或授权他东谈主代表出具书面看法；
（4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
看法的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的奉求
东谈主理有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解释适正当律法则、《基金合同》和
会议文牍的章程，并与基金登记机构记录相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相讨好的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。基金份额持有东谈主亦不错给与书面、蚁集、电
话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。
（五）议事内容与轨范
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的错误事项，如《基金合同》的错误修改、决定
拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及
《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他
事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条章程轨范笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基
金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托
管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能
主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主
和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决
议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元
称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元名
称）和连接方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后
议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调度基金运作方
式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以终点决议通
过方为有用。
基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交适合会议
文牍中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文牍章程
的书面表决看法视为有用表决，表决看法收缩不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽
然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份
额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基
金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票
结果。
（3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货
以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布从头盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）顺利与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定序论上公告。要是给与通信方式
进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行顺利的基金份额持有东谈主大会的决
议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均
有不致力于。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非凡约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份
额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表
决权适合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等
章程，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更
的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持
有东谈主大会审议。
三、基金合同变更和拒绝的事由、轨范
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定序论公告。
（二）《基金合同》的拒绝事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝：
链接的；
万元的；
（三）基金财产的计帐
小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一收受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐申报；
（5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐申报出具法
律看法书；
（6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费
用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐
用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的连接错误事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议管理方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争议，如经
友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院
届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均
有不致力于，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同章程的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率。
五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业局面查阅。
第二十部分 基金托管公约的内容节录
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称号：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表东谈主：张纳沙
成立日历：1998 年 12 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［1998］31 号文
组织时局：有限使命公司
注册成本：1.5 亿元
存续期间：持续规划
规划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
（二）基金托管东谈主
称号：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行)
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号
法定代表东谈主：谢永林
成立日历：1987 年 12 月 22 日。
组织时局：股份有限公司
注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币
存续期间：持续规划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号
连接东谈主：刘华栋
连接电话：(0755) 2216 6388
规划范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现；各项相信
业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇进款、汇款；境内境外借款；在
境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单子的承兑和贴现；外
汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信访问、商议、见证业务；保
险兼业代理业务；黄金入口业务；经连接监管机构批准或允许的其他业务。
二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔轨范的，基金管理东谈主应按照
基金托管东谈主要求的阵势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对基金试验
投资是否适合基金合同对于证券选拔轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要为具有细密流动性的国债、金融债、企业债、公司债、央行票
据、场合政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可分离交游可转债的纯债部
分、资产支撑证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行进款等法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会的联系章程）。本基
金不投资于股票和权证，也不投资于可调度债券（可分离交游可转债的纯债部分除外）、
可交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥轨范后，
不错将其纳入投资范围。
本基金为债券型基金，投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行稳妥轨范
后，不错调治上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、
融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；
（5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支撑证券的比例，不得越过基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%，中国证
监会章程的非凡品种除外；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过该资产支
持证券畛域的 10%；
（8）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支撑证券，不得
越过其种种资产支撑证券推测畛域的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券。基金持有
资产支撑证券期间，要是其信用品级下降、不再适合投资轨范，应在评级申报发布之日起
（10）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净
值的 40%；插足宇宙银行间同行市集进行债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过基金资产净值的 10%；
（12）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得越过该基金资产净值的
比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（15）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基
金畛域变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金
管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的非凡情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的连接约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东谈主
对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运行。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥轨范
后，则本基金投资不再受联系限制。
（三）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及基金合同的约定，对本托管公约第十五
条第九款基金投资荫庇步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投
资荫庇步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资荫庇步履进行
监督。
根据法律法则连接基金从事关联交游的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先互相提
供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他错误利弊关系的公司名单及连接关联方发
行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联交游名单的信得过性、准确性、完
整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
（四）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银
行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律法
规及行业轨范的、经精真金不怕火选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各
交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债
券市集选拔交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游
敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进
行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约
进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交游敌手名单及结算
方式的，应向实时向基金托管东谈主说明事理，协商管理。
基金管理东谈主负责对交游敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交游司法进行交游，并
负责管理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何
法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主笃定的时候前仍未承担
背约使命过头他联系法律使命的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相
关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如
基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基
金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。
（五）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资中期单子
进行监督。
（六）基金托管东谈主根据连接法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产净值计
算、种种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、
联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律法
规、基金合同和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文牍基金管理东谈主
限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面
文牍后应不才一服务日实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑
义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规
按时限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主
对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。
（八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协
议对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主应在章程时候内回报
并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同
和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东谈主应积极配合提
供联总共据贵府和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范已经顺利的指示违犯法律、行政法
规和其他连接章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，由此形成的损
失由基金管理东谈主承担。
（十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有错误违纪步履，应实时申报中国证监会，同期通
知基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东谈主无方正事理，拒却、
阻截对方根据本托管公约章程欺骗监督权，或遴选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监
督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管
东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主策动的基金
资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督
基金投资运作等步履。
（二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未施行或无故蔓延施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、
基金合同、本公约过头他连接章程时，应实时以书面时局文牍基金托管东谈主限期纠正。基金
托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面时局给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正
期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文牍县
项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括
但不限于：提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程时候内
回报基金管理东谈主并改正。
（三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有错误违纪步履，应实时申报中国证监会，同期通
知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。
基金托管东谈主无方正事理，拒却、阻截对方根据本公约章程欺骗监督权，或遴选拖延、
讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金
管理东谈主应申报中国证监会。
四、基金财产的看守
（一）基金财产看守的原则
令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。
如有非凡情况两边可另行协商管理。
期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金
管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向连接当事东谈主
追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。
持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等连接章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产
的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时候内，聘任具有从事证券
联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2
名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管理
管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管理东谈主授权基金托管东谈主办理本基金银行账户的
开立、销户、变更服务，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基
金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不
得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务
之外的行为。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。
金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务之外的行为。
用由基金管理东谈主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基
金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规
定施行。
的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主比照上述对于
账户开立、使用的章程施行。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的
连接章程，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间计帐所股份有限公司根据连接章程
以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基
金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主公约。
（六）其他账户的开立和管理
基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按连接章程使用并管理。
（七）基金财产投资的连接有价凭证等的看守
基金财产投资的连接什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，
也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深
圳分公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券等有价凭证
的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机
构试验有用贬抑的证券不承担看守使命。
（八）与基金财产连接的错误合同的看守
与基金财产连接的错误合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署
的、与基金财产连接的错误合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除本公约另
有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产连接的错误合同包括但不限于基金年度
审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生的错误合同期应尽可能保证持有二份
以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。对于无法取得二
份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双
方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得振荡。错误合同的看守期限不少于法律法则
的章程。
五、基金资产净值的策动和司帐核算
（一）基金资产净值的策动、复核与完成的时候及轨范
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。
种种基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额，种种基金份额净值
的策动，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有章程的，从其章程。
基金管理东谈主每个服务日策动基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，
按章程公告。
基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果以两边约定的
方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金
管理东谈主，由基金管理东谈主依据基金合同和连接法律法则对外公布。
本基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经相
关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金资产净
值的策动结果对外赐与公布。
（二）基金资产估值方法和非凡情形的处理
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
(1)交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估
值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生错误变化或证券刊行机构未发生影响证券
价钱的错误事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生
了错误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的错误事件的，可参考一样投资品种的现行
市价及错误变化成分，调治最近交游市价，笃定公允价钱。
(2)交游所市集交游的固定收益品种的估值
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
给与估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
(3)银行间市集交游的固定收益品种的估值
估值净价；
的唯独估值净价或推选估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止
日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
级市集利率不存在彰着各异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估
值。
(4)归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。
(5)当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金估
值的公道性。
(6)如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
(7) 联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最
新章程估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及联系
法律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原
因，两边协商管理。
根据连接法律法则，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本
基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金连接的司帐问题，如经联系
各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金资产净值
的策动结果对外赐与公布。
（1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的过错不
动作基金资产估值不实处理。
（2）由于证券交游所、登记结算公司发送的数据不实，或由于其他不可抗力原因，基
金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、稳妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该
不实而形成的基金资产净值策动不实，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错奉命抵偿使命。但基
金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施减轻或摒除由此形成的影响。
（三）基金份额净值不实的处理方式
基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视
为该类基金份额净值不实。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的邪恶形成估值不实，导致其他当事东谈主遭遇损失的，邪恶的使命东谈主应当对由
于该估值不实遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值不实处理原则”给
予抵偿，承担抵偿使命。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实使命方应实时妥协各
方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实使命方承担；由于估值不实责
任方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的，由估值不实使命方对顺利损失
承担抵偿使命；若估值不实使命方已经积极妥协，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候
进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值不实使命方搪塞更正的情况向连接
当事东谈主进行证实，确保估值不实已得到更正。
（2）估值不实的使命方对连接当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对
估值不实的连接顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实
使命方仍搪塞估值不实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得
利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值不实使命方应抵偿受损方的损失，
并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；
要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经
赢得的抵偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值
不实使命方。
（4）估值不实调治给与尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的方式。
（5）估值不实使命方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主邪恶形成基金资产损失机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主邪恶形成基金资产损失
时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方
形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（6）要是出现估值不实确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿
由此发生的用度和遭遇的损失。
（7）按法律法则章程的其他原则处理估值不实。
估值不实被发现后，连接确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因笃定
估值不实的使命方。
（2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失进行评估。
（3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的使命方进行更正和抵偿
损失。
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值不实的更正向连接当事东谈主进行证实。
（1）任一类基金份额净值策动出现不实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金
托管东谈主，并遴选合理的措施退缩损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
时；
基金管理东谈主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度连接部门章程的司帐轨制施行。
（六）基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管理东谈主独有时成就、记
录和看守本基金的全套账册。基金托管东谈主按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对。若基
金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当
日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以基金
管理东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与申报的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓靡的复核。查对不符
时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据实足一致。
六、基金份额持有东谈主名册的登记与看守
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额
持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主
应分别看守基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看守，则按联系法则承
担使命。
七、争议管理方式
因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入管理，协商、长入不
能管理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国
际仲裁院仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不致力于，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律统率。
八、托管公约的变更与拒绝
（一）托管公约的变更轨范
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得
与基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管公约拒绝出现的情形
（三）基金财产的计帐
理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。
履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必
要的服务主谈主员。
小组不错照章进行必要的民事行为。
看法书；
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，清
算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产按下列方法奉赵：
基金财产未按前款 1）-3）项章程奉赵前，不分派给基金份额持有东谈主。
（六）基金财产计帐的公告
基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产
计帐小组进行公告；计帐过程中的连接错误事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证
券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律看法书后，由基金财产
计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站
上，并将计帐申报教唆性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务
基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主
在平常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据试验业务情况以及基金份额持有东谈主的需要
和市集的变化，络续完善并加多和修改服务款式。
一、营销立异及网上交游服务
为丰富投资者的交游方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种时局的交游服务。
在营销渠谈立异方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已开通基金网上交游系
统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基
金交游及信息查询等已开通的各项基金网上交游业务。同期，投资者可柔软鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可
杀青账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信
号面前也支撑鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将络续努力完善
现存本领系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的交游方式和技能。
二、信息定制服务
投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400-
金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信
息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会
周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和试验情况，当令调治发送的
定制信息内容。
三、在线商议服务
投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：
penghuajijin）等蚁集通信器具进行业务商议，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商议
服务，在服务时候内有专东谈主在线提供商议服务。
四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账
户余额、交游情况、基金居品信息与服务等信息查询。
招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（错误法定节沐日除外），
投资者不错通过该热线赢得业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项
服务。
五、客户投诉受理服务
投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、招呼中心东谈主
工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、蚁集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理
投诉电话（0755-82353668）、信箱、蚁集服务。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠谈，
由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。
第二十二部分 其他应走漏事项
本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息走漏办法》等联系法律法则章程的内容与阵势进行走漏，并在指定序论上公告。
公告事项 法定走漏方式 法定走漏日历
鹏华基金管理有限公司对于暂停北京 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 02 月 02 日
中期时间基金销售有限公司办理旗下 网站及/或中国证监会基金
基金联系销售业务的公告 电子走漏网站
鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 02 月 08 日
变更公告 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司对于拒绝与北 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 04 日
京中期时间基金销售有限公司销售合 网站及/或中国证监会基金
作关系的公告 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金更新招 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 06 日
募说明书 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金（C 类 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 06 日
基金份额）基金居品贵府纲目（更 网站及/或中国证监会基金
新） 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金（A 类 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 06 日
基金份额）基金居品贵府纲目（更 网站及/或中国证监会基金
新） 电子走漏网站
鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 16 日
基金参与华福证券有限使命公司申购 网站及/或中国证监会基金
（含按时定额投资）费率优惠行为的 电子走漏网站
公告
鹏华丰玉债券型证券投资基金 2023 年 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 28 日
年度申报 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 04 月 13 日
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鹏华基金管理有限公司对于董事长变 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 04 月 13 日
更的公告 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金 2024 年 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 04 月 19 日
第 1 季度申报 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司露出公告 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 05 月 10 日
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鹏华基金管理有限公司对于调扫数这个词东谈主 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 05 月 16 日
投资者开立基金账户证件类型的公告 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司对于调治旗下 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 06 月 12 日
部分基金单笔最低赎回份额和账户最 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金 C 类基 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 06 月 18 日
金份额暂停大额申购、调度转入和定 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司对于鹏华丰玉 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 06 月 19 日
债券型证券投资基金 2024 年第 1 次分 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金 C 类基 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 06 月 20 日
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期定额投资业务的公告 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金（C 类 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 06 月 28 日
基金份额）基金居品贵府纲目（更 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金（A 类 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 06 月 28 日
基金份额）基金居品贵府纲目（更 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司对于拒绝与喜 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 07 月 12 日
鹊钞票基金销售有限公司销售合营关 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金 2024 年 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 07 月 18 日
第 2 季度申报 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 07 月 29 日
基金参与渤海证券股份有限公司认/申 网站及/或中国证监会基金
购（含按时定额投资）费率优惠行为 电子走漏网站
的公告
鹏华丰玉债券型证券投资基金 2024 年 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 29 日
中期申报 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金基金合 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 30 日
同 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金（E 类 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 30 日
基金份额）基金居品贵府纲目（更 网站及/或中国证监会基金
新） 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金更新的 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 30 日
招募说明书（2024 年第 2 号） 网站及/或中国证监会基金
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对于鹏华丰玉债券型证券投资基金增 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 30 日
设 E 类基金份额并调治 C 类基金份额 网站及/或中国证监会基金
的最低申购金额限制等事项的公告 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金托管协 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 30 日
议 网站及/或中国证监会基金
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鹏华丰玉债券型证券投资基金调治大 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 08 月 31 日
额申购、调度转入和按时定额投资业 网站及/或中国证监会基金
务的公告 电子走漏网站
鹏华基金管理有限公司对于调治鹏华 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 09 月 06 日
丰玉债券型证券投资基金 C 类基金份 网站及/或中国证监会基金
额单笔最低申购（含调度转入、按时 电子走漏网站
定额投资）金额限制的公告
鹏华丰玉债券型证券投资基金 C 类基 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 09 月 27 日
金份额暂停大额申购、调度转入和定 网站及/或中国证监会基金
期定额投资业务的公告 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金 C 类基 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 09 月 30 日
金份额复原大额申购、调度转入和定 网站及/或中国证监会基金
期定额投资业务的公告 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金 C 类基 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 10 月 15 日
金份额暂停大额申购、调度转入和定 网站及/或中国证监会基金
期定额投资业务的公告 电子走漏网站
鹏华丰玉债券型证券投资基金 2024 年 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 10 月 24 日
第 3 季度申报 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 12 月 18 日
币直销资金专户的公告 网站及/或中国证监会基金
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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《证券时报》、基金管理东谈主 2024 年 12 月 19 日
基金参加招商银行股份有限公司基金 网站及/或中国证监会基金
调度业务申购补差费率优惠行为的公 电子走漏网站
告
鹏华丰玉债券型证券投资基金 2024 年 《证券时报》、基金管理东谈主 2025 年 01 月 21 日
第 4 季度申报 网站及/或中国证监会基金
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上述走漏事项的走漏期间自 2024 年 02 月 02 日至 2025 年 01 月 31 日。
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按联系法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公局面，投
资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件
或复印件，但应以招募说明书蓝本为准。投资东谈主也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查
阅。
基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
第二十四部分 备查文献
一、备查文献包括：
二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：
备查文献存放在基金管理东谈主处。
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